直播短视频(pín)成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业(yè)部(bù)及员工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并(bìng)收取直播(bō)打(dǎ)赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货(huò)经营机构及其工作人员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构工作人员不(bù)得违规从(cóng)事营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可(kě)能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务(wù)或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不(bù)到位(wèi)，未严格(gé)规范从(cóng)业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留(liú)言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理执(zhí)业(yè)登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科(kē)技(jì)有限(xiàn)公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合(hé)规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数据程序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预(yù)测(cè)或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨(zī)询业务的(de)核(hé)准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询(xún)从业资格及业务(wù)资(zī)质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下(xià)发机(jī)构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员网络(luò)直播提(tí)出(chū)监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直(zhí)播等形式(shì)发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研(yán)究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业(yè)优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一(yī)步加强(qiáng)对证券公司工作人员直(zhí)播(bō)展业的(de)管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生(shēng)不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出(chū)现(xiàn)违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和(hé)旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协(xié)也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查(chá)报送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人员等(děng)涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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