金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责(zé)人就(jiù)泽达(dá)易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人(rén)表(biǎo)示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资(zī)本(běn)市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查(chá)处(chù)证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响(xiǎng)广(guǎng)泛(fàn)。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行(xíng)人(rén)、控股股东、实际(jì)控制人(rén)、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的(de)行政责任方面，我会(huì)依法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天津）科技(jì)股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息(xī)存储技(jì)术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相关责任人作(zuò)出(chū)行政处罚(fá)和(hé)市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对(duì)部(bù)分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加(jiā)强与公安(ān)机(jī)关(guān)的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移(yí)送公安机(jī)关处理，推动案(àn)件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则(zé)》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依(yī)法(fǎ)对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有效地追究(jiū)违规(guī)上市公(gōng)司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是(shì)资(zī)本市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是(shì)对违法(fǎ)行为进行立体(tǐ)式追责的重要一(yī)环，也是提(tí)高(gāo)资本(běn)市(shì)场违法违规(guī)成(chéng)本的重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资者(zhě)权利(lì)救(jiù)济渠(qú)道，维(wéi)护(hù)投(tóu)资者合法权益，督促市(shì)场参与各方归(guī)位尽责，形成资本(běn)市(shì)场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报告的或者法(fǎ)律意(yì)见书的证券(quàn)服务机构等违规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机(jī)关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)损失意愿和(hé)能(néng)力(lì)等因素，依法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的(de)执业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能力(lì)、合(hé)规风(fēng)险意识和廉洁从业(yè)水平等，是(shì)保障证券服务质量的重要因(yīn)素(sù)。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等案(àn)件(jiàn)中发现相关中介机构责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发(fā)行案严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一(yī)系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制(zhì)度各(gè)有优势，对(duì)于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充分(fēn)性(xìng)和(hé)有效性(xìng)、赔付责(zé)任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易(yì)盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院已经收到泽达易(yì)盛(shèng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服务中心发布公(gōng)告(gào)，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达(dá)易盛(shèng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默(mò)示加(jiā)入(rù)、明示(shì)退出”的特征，能够一(yī)揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首(shǒu)次公开(kāi)发行股票的保荐机(jī)构和(hé)主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金额(é)为公司初(chū)步(bù)估算结果，基金规模将根据最终计(jì)算(suàn)的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格(gé)投(tóu)资者可(kě)3千克是多少斤 1千克是一斤吗以积(jī)极参(cān)与先行赔付(fù)程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会(huì)将如何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事(shì)人承诺(nuò)制度是(shì)指国务(wù)院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券(quàn)监督管理机构认可(kě)，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺后(hòu)国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监督(dū)管理机(jī)构终止案件调查(chá)的(de)行政执法方(fāng)式。相关法律法规明确(què)规(guī)定了当事人(rén)承诺制度的基本流程(chéng)、适(shì)用范围、监(jiān)督制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金数额(é)的(de)确(què)定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获得的(de)收(shōu)益或者避免的损(sǔn)失(shī)、当事人(rén)涉嫌(xián)违(wéi)法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没(méi)收违法所得的金(jīn)额(é)，以(yǐ)及投资(zī)者因当事(shì)人(rén)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所(suǒ)遭受的(de)损失(shī)等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可(kě)用于(yú)赔(péi)偿投资者损(sǔn)失(shī)，在证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺这一程序中(zhōng)，既(jì)可以实现对申请人(rén)的精准打(dǎ)击，也可(kě)以有效(xiào)便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并(bìng)解决(jué)案(àn)件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责(zé)与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司向我会提3千克是多少斤 1千克是一斤吗(tí)交当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施(shī)规定》等规定，依法依规(guī)决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构及其责任(rèn)人员(yuán)，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会(huì)计(jì)师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立(lì)案。在(zài)紫晶存储案中，我会(huì)对(duì)中信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机(jī)构启动(dòng)了相关调(diào)查工作(zuò)，后续将根据(jù)其(qí)在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其(qí)主动(dòng)先(xiān)行赔付以及申请证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的是(shì)，我们将关注相关中(zhōng)介机(jī)构有关责任人(rén)员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)是(shì)保障(zhàng)资本(běn)市场高质量(liàng)发展的重要力(lì)量，中介机构及其从业人员(yuán)应(yīng)当(dāng)严(yán)格遵(zūn)守(shǒu)法(fǎ)律法规(guī)和职业(yè)道德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚(chéng)实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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