直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局(jú)对(duì)恒泰证券某营业部(bù)及(jí)员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出(chū)，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)第三(sān)方(fāng)引流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)及员工(gōng)遭(zāo)遇(yù)四川(chuān)证监(jiān)局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、卸妆水直接用手弄行吗，卸妆水可以直接涂到脸上吗感谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其(qí)工(gōng)作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工作人(rén)员不(bù)得违(wéi)规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的(de)职务(wù)或者从事与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部(bù)合(hé)规管理不(bù)到位，未严格规范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不(bù)穷卸妆水直接用手弄行吗，卸妆水可以直接涂到脸上吗。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时(shí)间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉卸妆水直接用手弄行吗，卸妆水可以直接涂到脸上吗丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理(lǐ)执业(yè)登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科(kē)技(jì)有限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业(yè)岗位(wèi)为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某无(wú)证券投资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖音(yīn)直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或(huò)建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及(jí)业务(wù)资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播(bō)提出监管要求。证券公司工作人(rén)员(yuán)通(tōng)过(guò)网(wǎng)络直(zhí)播(bō)等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步(bù)加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播内容(róng)进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况的，及时(shí)启动(dòng)内(nèi)部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视(shì)总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共(gòng)同(tóng)制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询(xún)公司下发关(guān)于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒(mào)仿冒(mào)证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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