在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募基金(jīn)行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金业(yè)协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原则等(郭晶晶一胎为什么选择鬼节生，郭晶晶一胎什么时候出生的děng)四项违规(guī)行(xíng)为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网(wǎng)站披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)基(jī)金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)存在四项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方(fāng)出资(zī)认购上海阿杏(xìng)产品份额(é)，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行(xíng)为不符(fú)合私募基金(jīn)管理人(rén)专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉(郭晶晶一胎为什么选择鬼节生，郭晶晶一胎什么时候出生的shān)夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映雪投资管理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述(shù)交易构成关联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进(jìn)行明确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投(tóu)资者适(shì)当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的(de)基金合同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等(děng)岗位员工(gōng)存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉合规风(fēng)控负(fù)责(zé)人，应(yīng)当(dāng)对发(fā)生在各自任职期(qī)间公司的违(wéi)规行为(wèi)承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的(de)是(shì)，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具(jù)警示函。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从事私募(mù)基金(jīn)业务活动(dòng)中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个(gè)别投资者的风险(xiǎn)识(shí)别(bié)能力和风险承担能(néng)力进(jìn)行评估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者(zhě)披露可能影响投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示(shì)函(hán)的行政监管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于(yú)2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工人数14人(rén)，管理规(guī)模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一家关(guān)联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股权、创业投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在(zài)香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性(xìng)股指等宏观经(jīng)济和估(gū)值指标，以(yǐ)分析(xī)并提取经济周期中的趋(qū)势(shì)性行(xíng)业(yè)和(hé)事件以最大化投资上行收益，同时(shí)引(yǐn)入(rù)非公开市(shì)场投资中的个体性(xìng)估值(zhí)和内在价(jià)值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的(de)下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 郭晶晶一胎为什么选择鬼节生，郭晶晶一胎什么时候出生的