金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关(guān)于依法从(cóng)严打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚持美不胜收的胜是什么意思三年级，引人入胜的胜是什么意思(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市(shì)场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机构，如何推(tuī)动对上述发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人(rén)、中介机构及其责(zé)任人(rén)员等相关责任主体进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任人(rén)作出行政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关责任人员进(jìn)行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强与(yǔ)公(gōng)安(ān)机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交(jiāo)易(yì)所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格投资者及时有效地追究违规上(shàng)市公司及其(qí)相关中介(jiè)机构(gòu)等(děng)责(zé)任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场(chǎng)法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对(duì)违法(fǎ)行为进行立体(tǐ)式追责(zé)的(de)重(zhòng)要一环，也是提高(gāo)资(zī)本市(shì)场违法违规成本(běn)的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参(cān)与各方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资(zī)本(běn)市场良好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司提供保荐、承(chéng)销服务(wù)的证券公司(sī)、出具(jù)审计报告的(de)或者法律意(yì)见书的证(zhèng)券(quàn)服务(wù)机构等违(wéi)规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果(guǒ)相关中介机(jī)构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送(sòng)司(sī)法机关(guān)处理；如(rú)果相关中(zhōng)介机构主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构从业人(rén)员的道德(dé)水准、专业能力(lì)、合规(guī)风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重(zhòng)要(yào)因素。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等案件中发(fā)现相关中(zhōng)介机构(gòu)责(zé)任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)美不胜收的胜是什么意思三年级，引人入胜的胜是什么意思储欺诈发(fā)行(xíng)案严重损害投资者(zhě)合法权益，目前(qián)在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包括(kuò)协商和(hé)解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔付(fù)、责令回(huí)购、行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需(xū)综合考虑不同投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充(chōng)分性和(hé)有效性、赔付(fù)责任主体的(de)意愿和能力等(děng)因素(sù)，目标(biāo)都是有(yǒu)效(xiào)保护(hù)投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融(róng)法院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加该案并转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别代表人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默示(shì)加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案(àn)的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格(gé)投资者(zhě)的(de)合法权益(yì)可以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。 美不胜收的胜是什么意思三年级，引人入胜的胜是什么意思

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次(cì)公开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他中介(jiè)机(jī)构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步(bù)估算结(jié)果，基金规模将根据最(zuì)终(zhōng)计算(suàn)的(de)适(shì)格投资(zī)者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)可以积(jī)极参(cān)与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露(lù)的(de)公告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申请，证监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)是指(zhǐ)国(guó)务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期货(huò)违(wéi)法(fǎ)的单位(wèi)或者个人进行(xíng)调(diào)查期(qī)间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损(sǔn)失(shī)、消除(chú)损害或者(zhě)不良影响并(bìng)经国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明(míng)确(què)规定了当事(shì)人承诺制度的(de)基(jī)本流程(chéng)、适用(yòng)范(fàn)围、监(jiān)督制(zhì)约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要(yào)综合考(kǎo)虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可能获得的(de)收益(yì)或者避免的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为依(yī)法可(kě)能被处以罚款和(hé)没收违(wéi)法(fǎ)所(suǒ)得的金额(é)，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失(shī)等诸多(duō)因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实(shí)现对申请人(rén)的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关的(de)行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执(zhí)法效能，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司向(xiàng)我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺(nuò)申请，我会将依据(jù)《证券(quàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依(yī)规决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的(de)证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构及其责(zé)任人(rén)员，下一步将如(rú)何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市(shì)康达律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构因(yīn)涉嫌在(zài)相关(guān)执业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会立(lì)案。在紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务(wù)所等中介机构(gòu)启动(dòng)了(le)相(xiāng)关调查工作，后(hòu)续将(jiāng)根(gēn)据其在相关执业(yè)行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其(qí)主动先行赔(péi)付(fù)以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依(yī)法进行(xíng)下一步处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责(zé)任人员在上述案件中的执业(yè)行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介(jiè)机(jī)构及(jí)其从业(yè)人员应当严格(gé)遵守法律法规和职(zhí)业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清(qīng)气正(zhèng)的(de)企业(yè)文化和(hé)行(xíng)业文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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