直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示(shì)，日前四(sì)川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quànknocked什么意思，knocking什么意思)该名员(yuán)工任职期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的(de)新风口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

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　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从事(shì)营(yíng)利(lì)性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合(hé)法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于此，四(sì)川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝(sī)数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频(pín)播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台(tái)上(shàng)以恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工名义发布(bù)短视频的账号数(shù)量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分(fēn)账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较(jiào)高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉丝在其(qí)短视频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技(jì)有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播(bō)活动的即(jí)时(shí)性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证券(quàn)市场的(de)分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询(xún)业务的(de)核(hé)准，不(bù)具备证券投资咨询(xún)从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司从(cóng)业人员网络直播(bō)提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过(guò)网络(luò)直播等形式(shì)发表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源合法合规(guī)、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容管理；事中对(duì)直(zhí)播(bō)进行监测监控，遇有重大(dà)情况及(jí)时处理，避免产生不(bù)良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协(xié)也向各家(jiā)证券(quàn)公(gōng)司、证(zhèng)券咨询(xún)公(gōng)司(sī)下发(fā)关(guān)于排(pái)查报送网络非(fēi)法证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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