在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又(yòu)有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露的(de)一则(zé)公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉基(jī)金合规风(fēng)控负责人(rén)的黄某公遥控蝴蝶是什么样的，遥控蝴蝶的作用(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协会网(wǎng)站披(pī)露了一则纪(jì)律处分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违规(guī)行为，时任高级(jí)管理人员黄某应(yīng)当对此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协(xié)会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《遥控蝴蝶是什么样的，遥控蝴蝶的作用业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联(lián)方出资认购(gòu)上(shàng)海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该(gāi)产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买指定债(zhài)券。以上行为(wèi)不符合私募(mù)基金管理人(rén)专业化运营(yíng)的(de)要(yào)求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐遥控蝴蝶是什么样的，遥控蝴蝶的作用1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者(zhě)进行(xíng)明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资(zī)者(zhě)王某的基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日(rì)签署，但(dàn)是其风险测(cè)评问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般(bān)员(yuán)工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存(cún)在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风控负(fù)责人，应当对发生在各自任职期(qī)间(jiān)公司(sī)的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协(xié)会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者的(de)风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进(jìn)行评估(gū)、未(wèi)按照(zhào)合同约定如(rú)实(shí)向投资者披(pī)露(lù)可能影响投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益的重大信息(xī)等情形(xíng)。依(yī)据《私募(mù)管理办法》第三(sān)十(shí)三(sān)条规定(dìng)，决定对(duì)其采取出具警示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募证(zhèng)券投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目(mù)前(qián)雪杉基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合规风控负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私(sī)募映雪投资为(wèi)雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募(mù)股权(quán)、创业投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在(zài)香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效(xiào)应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最大化(huà)投资上行收益，同时引入非(fēi)公开(kāi)市场投(tóu)资中(zhōng)的个体性估值和内(nèi)在(zài)价值分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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