零容忍！又(yòu)有券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到(dào湖南省国土面积多少平方公里,人口有多少万，湖南省国土面积和人口是多少)中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)《行(xíng)政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法(fǎ湖南省国土面积多少平方公里,人口有多少万，湖南省国土面积和人口是多少)拟(nǐ)对公司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机(jī)构对(duì)本次(cì)发行对象的认购(gòu)资(zī)金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务(wù)的能力(lì)进(jìn)行核(hé)查，公司未(wèi)按要(yào)求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行股票的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期(qī)间未对(duì)募集(jí)资金置换预投资金事项审慎(shèn)核(hé)查(chá)，未充(chōng)分(fēn) 核查募(mù)集(jí)资金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关(guān)注募投项目(mù)流动资(zī)金的(de)用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定(dìng)：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期的(de)保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据(jù)，这意味(wèi)着两人(rén)已经(jīng)离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三倍的高额(é)罚款，体现监管层(céng)在全面注册(cè)制(zhì)背景(jǐng)下(xià)，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需(xū)要(yào)等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按(àn)市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经公布的(de)大股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券(quàn)在被(bèi)中国(guó)证监(jiān)会(huì)立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司(sī)股份事(shì)项(xiàng)均属于规定(dìng)不(bù)得(dé)减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北证券(quàn)的(de)股权变(biàn)或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)实(shí)现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因是(shì)公司(sī)投资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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