金(jīn)融界4月(yuè)21日(rì)消(xiāo)息(xī) 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件答(dá)记者问。证监(jiān)会(huì)有关部门负责人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如何(hé)推动对上述发行人(rén)、控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关责任主体进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院(yuàn)对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在(zài)上述(shù)两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技股份有限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技(jì)术股份有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责(zé)任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员(yuán)进(jìn)行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安(ān)机关的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公安(ān)机关(guān)处理，推(tuī)动案件刑事追责(zé)相关(guān)工作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股票(piào)上市规则》的规(guī)定(dìng)，上(shàng)海证券交易所将(jiāng)依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时(shí)有效地追究违规上市公司及(jí)其相关中介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场(chǎng)法律责任体(tǐ)系(xì)的重要(yào)组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提(tí)高资本市场(chǎng)违法违规成(chéng)本(běn)的(de)重要举措。我会(huì)将进(jìn)一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利救(jiù)济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对(duì)于为(wèi)上市(shì)公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公(gōng)司、出(chū)具审计(jì)报告的或者法律意(yì)见书的(de)证券(quàn)服务机构等违规(guī)主体实施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关(guān)中介(jiè)机构故(gù)意(yì)参与造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送(sòng)司(sī)法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要(yào)涉嫌(xián)执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相(xiāng)当的(de)法治(zhì)理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和(hé)能力(lì)等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介(jiè)机构为其未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介机构的(de)责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构从(cóng)业人员的道(dào)德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服(fú)务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案(àn)件中发(fā)现相关中介机构责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发行案(àn)严重损(sǔn)害(hài)投(tóu)资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规定了(le)包括协(xié)商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度(dù)。这些制度各有优势，对(duì)于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的(de)意愿和能力等因素，目(mù)标都(dōu)是有效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达(dá)易(yì)盛普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心发布公告(gào)，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院受(shòu)理(lǐ)并裁定适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默(mò)示加入(rù)、明示退出”的5k是多少钱，5k是多少钱人民币特征(zhēng)，能(néng)够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行股票的(de)保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他(tā)中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔(péi)偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔(péi)付(fù)专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最(zuì)终计算的适(shì)格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行(xíng)赔付适格(gé)投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷(jié)地解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者可以积极参与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)披露(lù)的公(gōng)告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺申(shēn)请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订(dìng)的(de)《证(zhèng)券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货违法的(de)单(dān)位或(huò)者个人进(jìn)行调查期间(jiān)，被调查的(de)当事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消(xiāo)除(chú)损(sǔn)害或(huò)者不良影响并经国(guó)务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺后国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的(de)行政(zhèng)执(zhí)法方(fāng)式。相关法律法规明确(què)规定了当事(shì)人承诺制度的基本流(liú)程(chéng)、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办法》等规定(dìng)，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额(é)的确(què)定需要综合(hé)考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能(néng)获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所得的金额(é)，以(yǐ)及投资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在(zài)证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既可以实现对(duì)申请人的精准打(dǎ)击(jī)，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一(yī)并解(jiě)决案件(jiàn)相关的行政(zhèng)处(chù)理与民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司向我会提(tí)交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理(lǐ)？5k是多少钱，5k是多少钱人民币

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司(sī)、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北(běi)京(jīng)市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对中信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)、容诚会(huì)计师(shī)事务所、致同会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续(xù)将根据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付(fù)以及(jí)申请证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺等(děng)情形，依法进行下(xià)一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关中介机(jī)构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的(de)执业(yè)行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是(shì)保障(zhàng)资(zī)本(běn)市场高质量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从(cóng)业人员应当(dāng)严格(gé)遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护风清气(qì)正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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