昨日晚间，证监(jiān)会就(jiù)《证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)主机(jī)交易托管(guǎn)管(guǎn)理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一步(bù)规(guī)范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动

　　为规(guī)范证券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)活动，保护(hù)投资者合(hé)法权益(yì)，维护证券(quàn)期(qī)货(huò)市场安全平(píng)稳运(yùn)行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规(guī)定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　据了解(jiě)，近年来(lái)，证券期货交易(yì)所向市(shì)场相关机(jī)构提(tí)供主机交易(yì)托管资源，为(wèi)行业提(tí)供信息(xī)科(kē)技基(jī)础支撑服(fú)务，对于提升行(xíng)业信息基础(chǔ)设施运维水平，保(bǎo)障行(xíng)业信息系统安全(quán)稳定(dìng)运(yùn)行(xíng)发挥了重要(yào)作(zuò)用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断发(fā)展(zhǎn)，主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源分配不尽合(hé)理(lǐ)、线(xiàn)路时延不尽(jǐn)一(yī)致、安(ān)全保障(zhàng)能力有待提升等问(wèn)题逐渐(jiàn)凸(tū)显，为进一步规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动，促进证券(quàn)期货市场(chǎng)的平稳(wěn)健康发展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一(yī)是(shì)全面覆盖各类主体。结(jié)合业务活动(dòng)的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相关(guān)主体分为证券期货交易所和(hé)证券期货经(jīng)营机(jī)构两部分(fēn)，分别提(tí)出完善(shàn)的监管要求，并(bìng)要求(qiú)其他类型(xíng)的参与主体参照执行有关(guān)规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线。安全(quán)运行是从事主机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动的基(jī)础和前(qián)提(tí)，《管理规(guī)定(dìng)》规定了(le)主机交(jiāo)易(yì)托管资源的安全管理要求，明确了证(zhèng)券期货经营机构的(de)尽职调(diào)查(chá)和(hé)业务审(shěn)批机制，从安(ān)全的(de)角度(dù)作(zuò)出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公(gōng)平合理。《管(guǎn)理规(guī)定》将公平合理原则，体现(xiàn)在(zài)证券期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)从事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活(huó)动的各个环节，同时(shí)也充分注重有(yǒu)关规定(dìng)落地过程(chéng)中(zhōng)的可(kě)操作性，切(qiè)实提升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立法宗(zōng)旨、适用范(fàn)围，从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动的(de)基(jī)本原则以(yǐ)及(jí)监督(dū)管理。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)，是指(zhǐ)证券期货交易所提供(gōng)的(de)机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相(xiāng)关资源(yuán)的信息系统可以连接证(zhèng)券期货交易所交易系统。

　　其次(cì)是证(zhèng)券期货交(jiāo)易所要(yào)求。明确了(le)证券期货交易所提供主机交易托管服务有关要求。主要(yào)包括：要求证券期货交易所实施专区管理(lǐ)，统一(yī)专区交易时延，建设运维(wéi)要求不得低于(yú)《证券期(qī)货(huò)业信(xìn)息系统托管基(jī)本要(yào)求(qiú)》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务(wù)申(shēn)请、服(fú)务协(xié)议(yì)、收费要求、服务退(tuì)出(chū)与资源再分配(pèi)等方面保障(zhàng)证券期(qī)货交易(yì)所提(tí)供有(yǒu)关服务(wù)的公平合理；加(jiā)强风险防控，证券期(qī)货交易(yì)所需(xū)建立健全监(jiān)控(kòng)指(zhǐ)标及(jí)应急处置机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交易(yì)所提供主机交易托管服(fú)务的，应当(dāng)将主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源和其他主机托管资源进(jìn)行(xíng)区(qū)分(fēn)，对(duì)主机交易托管(guǎn)资源(yuán)实(shí)施专区管(guǎn)理，并(bìng)确(què)保(bǎo)相关专区到核心交易(yì)系统通(tōng)信(xìn)前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货(huò)经营机构要(yào)求。明确了证券(quàn)期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源有关(guān)要求。具体来看，从安全保障方面(miàn)，对(duì)证券期货经营(yíng)机(jī)构租用主机交易(yì)托管资源的(de)一般要(yào)求作(zuò)出规定。从能力(lì)评估(gū)、治理架构(gòu)、尽职调查等(děng)方面确保证券(quàn)期货经营(yíng)机构能够保障(zhàng)客户设施(shī)的安全运(yùn)行。明确(què)证券期货经(jīng)营机构对证券期货交易所的报告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到，证券期货经营机(name是什么意思 name是姓还是名jī)构租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)部署(shǔ)客(kè)户提供的(de)软件或硬(yìng)件设施（以(yǐ)下简称证券期(qī)货经营(yíng)机构部署(shǔ)客户(hù)设施）的，应当从人员(yuán)保(bǎo)障、资金投入、客户需求等(děng)方面充分评估，审慎选择(zé)服务客户，确保自身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬件设施的(name是什么意思 name是姓还是名de)安(ān)全运行，并将不同客(kè)户的信息系(xì)统(tǒng)、客(kè)户与(yǔ)经营机构的信息(xī)系统进(jìn)行有效(xiào)隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券期货(huò)交易所的监(jiān)管报告义务，规(guī)定(dìng)中国证监(jiān)会及其派出机构结合法定职责，对(duì)证(zhèng)券期货交易(yì)所及证(zhèng)券(quàn)期货经营机构实(shí)施(shī)现场检查和非(fēi)现(xiàn)场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，证券期(qī)货交易所违反本规定，或者在(zài)监管(guǎn)工作中不履行职责，或者(zhě)不履行本规定有关报告义务(wù)的，中国证监会可以对证券期(qī)货交易所采取监管谈话、出(chū)具警示函(hán)、责令(lìng)限(xiàn)期(qī)改正等行(xíng)政监(jiān)管措施，对有关(guān)高级管理(lǐ)人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报批评、撤职等行(xíng)政(zhèng)处分(fēn)，并责令证券期货交易所对(duì)其他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营(yíng)机构违(wéi)反本规定，中国证监会及其(qí)派出机构可以依照(zhào)《证券(quàn)期货(huò)业网络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构(gòu)和(hé)人员采取行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委驻中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙(zhè)江省纪(jì)委(wěi)监(jiān)委消(xiāo)息，上海证券交易(yì)所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在(zài)接(jiē)受(shòu)中央纪委(wěi)国(guó)家监委驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组和浙江省(shěng)台州市(shì)监委监察调查。

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