零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及(jí)持(chí)续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证券(quàn)系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票项目保荐人(rén)，中国证监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购(gòu)义务(wù)的能力进行(xíng)核查，公(gōng)司未(wèi)按(àn)要求适合初中生的网课平台免费，国家提供的免费网课平台对本次非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北(běi)京天证远洋基(jī)金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的《非(fēi)公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票发行(xíng)过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续(xù)督导期间未对募(mù)集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国(guó)、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　适合初中生的网课平台免费，国家提供的免费网课平台>股东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退(tuì)市(shì)，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案(àn)调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信托(tuō)因(yīn)自身经(jīng)营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一(yī)事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监(jiān)会(huì)立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单(dān)尘(chén)埃(āi)落(luò)地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前(qián)三个(gè)月东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要(yào)原(yuán)因是公司投资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投资(zī)银行(xíng)业(yè)务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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