昨(zuó)日晚间，证(zhèng)监会就《证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管管理规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相关租用活(huó)动

　　为规范证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管活动，保护投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，维护证券期货(huò)市场安全平稳运行，证(zhèng)监会(huì)起(qǐ)草了《证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规(guī)定》），于(yú)昨日向(xiàng)社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所(suǒ)向市场相关机构提(tí)供主机交易托(tuō)管资源(yuán)，为行业(yè)提供信(xìn)息科(kē)技基础(chǔ)支撑服务(wù)，对于(yú)提升行(xíng)业信息(xī)基础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不断发展，主机交易托管资源(yuán)分(fēn)配(pèi)不尽合理、线路时延不尽一(yī)致、安全保(bǎo)障能(néng)力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步规(guī)范证券期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动，促进证券(quàn)期货市场的平稳健康发展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起(qǐ)草思路有三。一是(shì)全面覆(fù)盖(gài)各类主体(tǐ)。结合业务活动(dòng)的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机(jī)交易托管相关主体分为(wèi)证(zhèng)券期货交易所和证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构两部(bù)分，分别提出完善的监管要(yào)求，并(bìng)要(yào)求其他类型的参与主体(tǐ)参照执行有关规定(dìng)。

　　二是(shì)切实守住安(ān)全(quán)底线。安全运行(xíng)是从事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和(hé)相关租(zū)用活(huó)动的基(jī)础和前(qián)提，《管理规定》规定了主机交易托(tuō)管资源的安(ān)全管(guǎn)理要求(qiú)，明确(què)了证券(quàn)期(qī)货经营机构的尽职调查和(hé)业务审(shěn)批机制(zhì)，从安全的(de)角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规(guī)定》将公(gōng)平合(hé)理原则，体现在证券期货交易所和证券期(qī)货经营机构从事主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动(dòng)的各个环(huán)节，同(tóng)时也充分注重有关规(guī)定落地过程中(zhōng)的可操(cāo)作性，切(qiè)实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行(xíng)业主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动提出了(le)要求(qiú)。

　　具体来看，首先(xiān)是(shì)总(zǒng)则明(míng)确(què)立法宗旨、适用范围(wéi)，从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动的基(jī)本原则以及监(jiān)督管理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期(qī)货交(jiāo)易所提供的(de)机房机柜(guì)、通(tōng)信网络、软件或硬件设(shè)施等(děng)资源，部署在相(xiāng)关(guān)资源的信息系统可以(yǐ)连(lián)接证券期货交易所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交(jiāo)易所要求。明确了证券期货(huò)交易所提供主机交易托管服务有关(guān)要求。主要包(bāo)括：要求证券期货交易所实(shí)施专区管理，统(tǒng)一专区交易时延，建(jiàn)设运(yùn)维要求不得低(dī)于《证券(quàn)期货业信(xìn)息系统(tǒng)托管基(jī)本要求》中三级(jí)系统的受托方要求(qiú)；从资源保障(zhàng压线扣几分罚款多少的，压线扣多少分？)、资源分配(pèi)、服务(wù)申请、服务协议(yì)、收费要(yào)求、服务退出与资(zī)源(yuán)再(zài)分配等(děng)方(fāng)面保障证券期货交易(yì)所提供有关服务的公(gōng)平(píng)合理；加(jiā)强风险(xiǎn)防控(kòng)，证券(quàn)期货交(jiāo)易所需(xū)建立健全监控(kòng)指标及应(yīng)急处置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期(qī)货交易所提(tí)供主机(jī)交易(yì)托管服务的(de)，应当将主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资(zī)源(yuán)和(hé)其他主机托管资源进行区分，对主机交易托(tuō)管(guǎn)资源实施专区管(guǎn)理，并确保(bǎo)相关专区到核心交易(yì)系统(tǒng)通信(xìn)前端(duān)的通信时延保持一(yī)致。

　　再次是证券期货经营机(jī)构要(yào)求。明确了证券(quàn)期货经营机(jī)构租用主机交易托(tuō)管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方(fāng)面(miàn)，对证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用主机交易托管资源的一般要求作出(chū)规定。从能(néng)力(lì)评(píng)估、治理架构、尽职调(diào)查等方面确保证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构能够保障客户设施的安全运行。明确证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机(jī)构对证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)的报告(gào)要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源部署客户提供的软件或硬件设施(shī)（以下简称证券期货经(jīng)营机构(gòu)部(bù)署客户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客户(hù)需求(qiú)等(děng)方面充分(fēn)评估(gū)，审慎选择服务客户，确保自身能力(lì)可以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客户与经(jīng)营机构的(de)信(xìn)息系(xì)统进行有效(xiào)隔(gé)离(lí)。

　　最(zuì)后是监督管理。明(míng)确(què)证券期货交易(yì)所(suǒ)的监管报告义(yì)务，规定(dìng)中国证监会及其(qí)派出(chū)机构结合法定(dìng)职(zhí)责，对证券期(qī)货交易所及(jí)证券(quàn)期货经(jīng)营机构实施现场检查(chá)和非现场检(jiǎn)查，并规定相(xiāng)应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，证(zhèng)券期货(huò)交易所违反本规定，或者在监管工(gōng)作中不履行职(zhí)责，或者不履(lǚ)行本规(guī)定有关报告义务的，中国(guó)证(zhèng)监会可以对证券期货交易所采取监管谈话、出具警示函(hán)、责(zé)令(lìng)限(xiàn)期改正(zhèng)等(děng)行政监(jiān)管措施，对有(yǒu)关高(gāo)级管理人员给予警告、记过(guò)、诫(jiè)勉谈(tán)话(huà)、通报批(pī)评、撤(chè)职等行政(zhèng)处分，并责(zé)令证券期货(huò)交易所对其他责任人给(gěi)予纪律处(chù)分。

　　证券期货(huò)经营机构违反本规定，中国证监会及(jí)其派出机构可以依照(zhào)《证券期货业网络和(hé)信息安全管理办法》有关规定(dìng)，对(duì)有关机构和人员采(cǎi)取(qǔ)行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监察(chá)调查(chá)

　　据昨日中央纪委(wěi)国(guó)家监委(wěi)驻中国证监压线扣几分罚款多少的，压线扣多少分？会纪检监察组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海证(zhèng)券交易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌严重职务违(wéi)法，目前(qián)正在接(jiē)受中央纪委(wěi)国家监委驻中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)和浙江省(shěng)台州市(shì)监委监察调查。

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