直播(bō)短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日前四川证监局对(duì)恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名(míng)员(yuán)工任职期间实名(míng)通过(guò)抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名(míng)通(tōng)过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业(yè)技能(néng)学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独(dú)立性的职(zhí)务或者从事(shì)与所在机(jī)构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的(de)行政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业(yè)部(bù)也被出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局(jú)认为，该营业(yè)部(bù)合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平台进行推广的(de)人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员工名(míng)义(yì)发布短视频(pín)的账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sū左右结构相同的字有哪些，左右结构相同的字大全n)若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然(rán)抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)运营(yíng)时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即(jí)已(yǐ)办(bàn)理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”左右结构相同的字有哪些，左右结构相同的字大全客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质进行证券内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑龙江省容(róng)维证券数据(jù)程(chéng)序化(huà)有限公司(sī)被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直(zhí)播(bō)形式(shì)向公(gōng)众提供(gōng)关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务(wù)，但其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准，不具(jù)备证券投资咨询(xún)从业(yè)资格(gé)及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会(huì)机构部下(xià)发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对(duì)证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过网络(luò)直播等形式(shì)发表(biǎo)评论，要确(què)保信息(xī)来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立(lì)长期投资(zī)、价(jià)值(zhí)投资和理(lǐ)性投(tóu)资(zī)的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一步(bù)加强对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内容(róng)进行(xíng)把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大(dà)情(qíng)况(kuàng)及时(shí)处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况的(de)，及(jí)时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了(le)《网络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要求排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 左右结构相同的字有哪些，左右结构相同的字大全