零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续(xù)督导期(qī)间未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东(dōng)北证(zhèng)券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本次(cì)发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义(yì)务的(de)能力进行(xíng)核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行(xíng)对(duì)象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性(xìng)的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续(xù)督(dū)导期间未对募集资金(jīn)置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募集(jí)资金投(tóu)入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定民盟的加入条件是什么，民盟的加入条件是什么样的增项目已时隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制(zhì)背(bèi)景下(xià)，继续保持(chí)强监管、压(yā)实中介(jiè)机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在(zài)65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。民盟的加入条件是什么，民盟的加入条件是什么样的

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要(yào)原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投(tóu)资(zī)银行(xíng)业务(wù)收入增加所致。

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