科(kē)创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看太原私立小学有哪些，太原私立小学有哪些排名(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)太原私立小学有哪些，太原私立小学有哪些排名显示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发(fā)行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创(chuàng)板上市委(wěi)审议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪(wěi)造物流单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定(dìng)披(pī)露对(duì)外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述(shù)财务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相关(guān)负责人也被(bèi)处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告的证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披露关(guān)联(lián)交易、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽(zé)达(dá)易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事(shì)长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌的(de)行情下，两家(jiā)公(gōng)司均有(yǒu)不同(tóng)幅(fú)度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数为12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公(gōng)司也进(jìn)入到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)。在收到(dào)终止上市告知(zhī)书后，两家(jiā)公司(sī)可以根(gēn)据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根(gēn)据上(shàng)市委员会(huì)的审核意(yì)见(jiàn)作出是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易(yì)日(rì)届满的下(xià)一交易(yì)日起，相(xiāng)关(guān)公司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易日。交易(yì)所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)官(guān)微(wēi)发(fā)布消息显示，其(qí)已于当日(rì)收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投(tóu)资(zī)者(zhě)提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告(gào)除(chú)了泽(zé)达易(yì)盛及实(shí)控人、董监高等(děng)，中介机(jī)构(gòu)东兴(xīng)证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师(shī)事务所(suǒ)、康(kāng)达律师(shī)事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易(yì)盛首次公开(kāi)发行股(gǔ)票并在科创板(bǎn)上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监会决定对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资(zī)者服(fú)务(wù)中(zhōng)心公告称(chēng)，关(guān)注到上海金(jīn)融(róng)法院收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查(chá)公司，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将(jiāng)密切(qiè)关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普通代(dài)表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公开(kāi)征集(jí)并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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