金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责人(rén)就泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案(àn)件答(dá)记者问。证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务(wù)院对资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如何推动对上(shàng)述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其责任人(rén)员等相关责任主体进(jìn)行立体(tǐ)化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危(wēi)及市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和金(jīn)融安全(quán)。中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国(guó)务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在(zài)上述两案(àn)的行政责任(rèn)方面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽(zé)达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关(guān)责任(rèn)人(rén)员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安(ān)机关(guān)的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事(shì)追责相(xiāng)关(guān)工作(zuò)。另(lìng)外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交易所将(jiāng)依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相关中介机(jī)构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分(fēn)，是(shì)对违法行(xíng)为进行(xíng)立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一(yī)环，也是提(tí)高资(zī)本市场违法(fǎ)违规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道(dào)，维护投资(zī)者合法权益，督促市场参(cān)与各方归位(wèi)尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审计报告(gào)的(de)或者法(fǎ)律意见书的(de)证券服务(wù)机构等(děng)违规主体实(shí)施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司法机关处理；如果相关(guān)中介(jiè)机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的情形，我会(huì)将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资者损(sǔn)失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善(shàn)处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执(zhí)业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任(rèn)人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业(yè)能力(lì)、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的(de)重要(yào)因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件(jiàn)中发现(xiàn)相关(guān)中介机构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规(g小荷才露尖尖角是什么意思小荷指的是什么，小荷才露尖尖角是什么意思污uī)予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法权益，目前在(zài)投(tóu)资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)规定了(le)包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付(fù)、责令回(huí)购、行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些(xiē)制度各有优势，对于个(gè)案中采(cǎi)用何种方式，需综(zōng)合考虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制(zhì)度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心(xīn)发(fā)布公告，表示密切关(guān)注(zhù)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并(bìng)裁(cái)定适用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退(tuì)出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序(xù)中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行(xíng)股票(piào)的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上(shàng)述金额为公司(sī)初步估算结(jié)果，基金规模将根据最终计算(suàn)的适格投资(zī)者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先(xiān)行赔(péi)付适格(gé)投资者的投资损(sǔn)失(shī)。先行(xíng)赔(péi)付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投资者可(kě)以积极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披(pī)露(lù)的公告(gào)中提出向证监(jiān)会提交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了(le)证券(quàn)领域行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称(chēng)当事(shì)人承(chéng)诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单位或小荷才露尖尖角是什么意思小荷指的是什么，小荷才露尖尖角是什么意思污者个人进行(xíng)调查期间(jiān)，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或(huò)者(zhě)不(bù)良影响并(bìng)经国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构终止案件调查的(de)行政执(zhí)法方式。相关(guān)法律法规明确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的基本(běn)流(liú)程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的确定需要综(zōng)合(hé)考虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违(wéi)法行为可(kě)能获得的收益或(huò)者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受(shòu)的(de)损失等诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数(shù)额通常高于(yú)罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资者损失，在(zài)证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击(jī)，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的(de)损失。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺(nuò)制度可以一并解决案件(jiàn)相关的(de)行政(zhèng)处(chù)理与(yǔ)民事赔偿问题(tí)，有效提高(gāo)执法效能，达到(dào)行政追责(zé)与民事追责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司向我会(huì)提交(jiāo)当事(shì)人承诺申请，我会将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施(shī)办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股份(fèn)有限公司(sī)、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会对(duì)中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事务(wù)所等(děng)中介机构启动(dòng)了相关调查工作(zuò)，后续(xù)将根据其(qí)在(zài)相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)等(děng)情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出(chū)的(de)是，我们将关注相(xiāng)关中介机(jī)构有关责任(rèn)人员在上述(shù)案件中(zhōng)的(de)执业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存(cún)在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法依(yī小荷才露尖尖角是什么意思小荷指的是什么，小荷才露尖尖角是什么意思污)规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构是保障资本(běn)市场高(gāo)质量发展的重要力(lì)量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严(yán)格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营(yíng)造(zào)和维(wéi)护风清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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