金融界(jiè)4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会(huì)有关部(bù)门(mén)负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚(jiān)决(jué)贯彻落(luò)实党中央国(guó)务(wù)院对(duì)资本市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构(gòu)，如何(hé)推动对上(shàng)述(shù)发行(xíng)人(rén)、控股股东、实(shí)际控制人、中介机(jī)构(gòu)及其责任人(rén)员等相关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在(zài)上述(shù)两(liǎng)案的(de)行四氧化三铁铁几价氧几价，骂人三氧化二铁什么意思(xíng)政责(zé)任(rèn)方面，我会(huì)依法(fǎ)向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份有限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责(zé)任人员进行行政(zhèng)处罚(fá)，并对部分责任人(rén)员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人依法及时移(yí)送(sòng)公安机(jī)关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格投(tóu)资者(zhě)及时有效(xiào)地追究违规上市公司及其(qí)相关中介(jiè)机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场法律责任体系的(de)重要(yào)组(zǔ)成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的(de)重(zhòng)要(yào)一环，也是提高(gāo)资本(běn)市场违法违(wéi)规成本的(de)重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督(dū)促(cù)市场参与(yǔ)各方(fāng)归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的(de)证券(quàn)公(gōng)司(sī)、出(chū)具审计报告的(de)或者法(fǎ)律意见书的证券(quàn)服务机构等违规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的(de)执(zhí)业行为(wèi)付(fù)出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人(rén)员。证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构从业人员的(de)道德水准、专业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意(yì)识和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平等，是(shì)保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等案件中发(fā)现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严(yán)重损害投(tóu)资者合法权(quán)益，目前在投资者(zhě)保护方(fāng)面有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔付(fù)、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付(fù)责(zé)任主(zhǔ)体的意愿和能(néng)力等因素，目(mù)标(biāo)都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金(jīn)融(róng)法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切(qiè)关(guān)注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能(néng)够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的(de)合法(fǎ)权(quán)益(yì)可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的保荐机构(gòu)和主承销商，与其(qí)他(tā)中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元设立先行赔(péi)付专项基(jī)金（上(shàng)述金额为(wèi)公司(sī)初步估算结(jié)果，基(jī)金规(guī)模将根据最(zuì)终(zhōng)计算的(de)适格投资者损(sǔn)失赔(péi)付(fù)金额(é)进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资者的投(tóu)资损失(shī)。先行(xíng)赔付(fù)可(kě)以高效、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储案的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司披露的公告(gào)中提出向证监会提交证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当事(shì)人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务(wù)院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违法的(de)单位或者个人进行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国务(wù)院证券(quàn)监督管理(lǐ)机(jī)构认可，当事(shì)人(rén)履行承诺后国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机(jī)构终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关法律(四氧化三铁铁几价氧几价，骂人三氧化二铁什么意思lǜ)法(fǎ)规明确规定了当事人(rén)承诺制度(dù)的基本(běn)流程、适用范围、监(jiān)督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法(fǎ)》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承诺金数(shù)额的确定(dìng)需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得(dé)的收益或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依(yī)法可能(néng)被处(chù)以罚款和没收违法所得的(de)金(jīn)额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投(tóu)资者损失(shī)，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现(xiàn)对申(shēn)请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也(yě)可(kě)以有(yǒu)效(xiào)便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资(zī)者(zhě)的损失(shī)。因此，当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度可以一(yī)并解决案(àn)件相关的行(xíng)政(zhèng)处理与民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介(jiè)机(jī)构开展“一案双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会计(jì)师(shī)事(shì)务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已(yǐ)被我会立案。在紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案中(zhōng)，我会对(duì)中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构启动了(le)相关(guān)调查工作，后续将根据其(qí)在相关执业(yè)行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺等情形(xíng)，依法进(jìn)行(xíng)下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关中介机构有关责任人(rén)员在(zài)上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介机构是保障资本市(shì)场(chǎng)高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中(zhōng)介机构及其从(cóng)业人(rén)员应当严(yán)格遵守法律法规和(hé)职业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气(qì)正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 四氧化三铁铁几价氧几价，骂人三氧化二铁什么意思