直播短视频(pín)成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工(gōng)双双出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

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　　利用自媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川证监局(jú)开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工作人员不得违规(guī)从事(shì)营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大乌克兰已经牺牲了多少人，乌克兰已阵亡了多少人道证券(quàn)营业(yè)部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过(guò)短视频(pín)平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个(gè)人职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在(zài)视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发布短视(shì)频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监(jiān)管点名(míng)的(de)恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直(zhí)播推(tuī)广(guǎng)合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客(kè)户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数(shù)据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马(mǎ)某某(mǒu)通(tōng)过抖音(yīn)直播(bō)形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预(yù)测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单(dān)。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微博进行乌克兰已经牺牲了多少人，乌克兰已阵亡了多少人荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业(yè)资格(gé)及(jí)业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机(jī)构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业(yè)人员网络直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市(shì)场树(shù)立长期投(tóu)资、价(jià)值投资(zī)和理性投资(zī)的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司(sī)工作人员(yuán)直播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对(duì)直播内(nèi)容(róng)进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出(chū)现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播(bō)行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下(xià)发关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中重点排(pái)查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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