直播短视(shì)频成为(wèi)市场风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部(bù)及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工(gōng)任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益。日本男生姓名大全霸气，日本男生的姓名>

　　具体来看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工作人员不得违(wéi)规从事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其独立(lì)性的职务或者从事与所(suǒ)在(zài)机构或(huò)者投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函(hán)。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不(bù)到位(wèi)，未严格规(guī)范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事(shì)员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频(pín)平台日本男生姓名大全霸气，日本男生的姓名进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频(pín)平台上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方(fāng)抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)名义(yì)发布(bù)短视(shì)频(pín)的(de)账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名(míng)的恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然(rán)抖音账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记(jì)信息显示(shì)，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券日本男生姓名大全霸气，日本男生的姓名办理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证(zhèng)券数据程序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式(shì)向公众提(tí)供关于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预(yù)测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取得(dé)从事(shì)证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过(guò)网络直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树(shù)立(lì)长期投资(zī)、价值投资(zī)和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把关(guān)，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避(bì)免产生不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络(luò)主播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于(yú)排查报(bào)送网络(luò)非法证券活动信(xìn)息的(de)通(tōng)知(zhī)，要求排(pái)查填报证券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 日本男生姓名大全霸气，日本男生的姓名