直播短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某营业部(bù)及(jí)员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任职期间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部任(rèn)职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规(guī)定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构工作人(rén)员不得违规从事营(yíng)利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其(qí)独(dú)立性的(de)职务或者(zhě)从(cóng)事(shì)与(yǔ)所在机构或(huò)者投资者(zhě)合法(fǎ)利(lì)益相冲突的(de)活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出(chū)具(jù)警示函的行政监督(dū)管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业(yè)部(bù)也被出具(jù)警示(shì)函。四川(chuān)证监(jiān)局认(rèn)为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台(tái)进行推广的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视(shì)频(pín)平台上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发布短视(shì)频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音(yīn)直播(bō)形式向(xiàng)公众提供关(guān)于(yú)证券(quàn)市(shì)场(chǎng)的(de)分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会(huì)指出(chū)，易伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业(yè)务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投资咨(zī)询从(cóng)业资格及业务资质，共罚(fá)没(méi)收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人(rén)员网络(luò)直播提(tí)出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播(bō)等形式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息来(lái)源(yuán)合法(fǎ)合规(guī)、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树立(lì)长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人(rén)员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产(chǎn)生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同(tóng)制(zhì)定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向各家(jiā)证(zhèng)券公司(sī)、证券咨(zī)询公司下(xià)发关(guān)于排(pái)查(chá)报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报(bào)证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法证券活(huó)动(dòng)信息，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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