科创(chuàng)板首批退(tuì)市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发(fā)布公告(gào)称(chēng)，其收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也(yě)对两c上标3下标5怎么算公式，c上标2下标5怎么算(liǎng)公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知书，两家(jiā)公司(sī)的股票自4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到(dào)12名(míng)投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券(quàn)及两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存(cún)在(zài)欺诈发行的问题(tí)。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审(shěn)议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构(gòu)销(xiāo)售合同(tóng)、伪(wěi)造物流单(dān)据(jù)和验(yàn)收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前(qián)确(què)认收入等方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外担保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规(guī)定披露对外担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继(jì)续(xù)通过(guò)前述财务造假方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在(zài)未按规定披露(lù)对外担(dān)保的(de)问题。c上标3下标5怎么算公式，c上标2下标5怎么算>

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆(mù)被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)，其他相关负责(zé)人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其(qí)于(yú)2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联(lián)交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法所募集(jí)资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最终对(duì)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会(huì)秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万(wàn)元(yuán)，二(èr)人均被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全面大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均(jūn)有不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户数(shù)为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户(hù)数(shù)为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入(rù)到(dào)停牌及(jí)被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收到上(shàng)交所下发(fā)的拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市的(de)事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市(shì)委员会(huì)就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市(shì)事(shì)宜(yí)进行审(shěn)议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作出是否终止公司(sī)股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的(de)交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内(nèi)对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院官(guān)微发布消息(xī)显示(shì)，其已于当日收到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易(yì)盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法院称，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时公(gōng)布(bù)进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是(shì)，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达(dá)易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)也(yě)均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在(zài)执行泽达易盛首(shǒu)次公开发(fā)行(xíng)股票并在科创板(bǎn)上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽达易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被(bèi)中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关注(zhù)诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院后(hòu)续受(shòu)理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布(bù)普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相(xiāng)关(guān)法律法规公(gōng)开(kāi)征集并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参(cān)加(jiā)普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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