零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)北证券(q少儿频道主持人都有谁啊，少儿频道主持人叫什么名字uàn)公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)2016年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票(piào)及持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发(fā)行(xíng)对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是(shì)否具备履行认(rèn)购义务的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司未(wèi)按(àn)要(yào)求对本(běn)次非公(gōng)开(kāi)发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发(fā)行过(guò)程与认购对象合 规性少儿频道主持人都有谁啊，少儿频道主持人叫什么名字的(de)报告》存在(zài)虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未(wèi)对募集(jí)资金(jīn)置(zhì)换(huàn)预(yù)投资金事项审慎(shèn)核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投项(xiàng)目(mù)流动(dòng)资金(jīn)的用途和(hé)程(chéng)序(xù)，未 对(duì)涉(shè)诉事项保(bǎo)持(chí)合(hé)理的职(zhí)业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项目(mù)的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人(rén)郑(zhèng)克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离(lí)开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且(qiě)定增项(xiàng)目(mù)已时隔(gé)近七年，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调(diào)查并处以三(sān)倍(bèi)的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注册(cè)制背景(jǐng)下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托因(yīn)自(zì)身经营发展需要等(děng)自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何(hé)一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事项均属于规(guī)定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得(dé)减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券的(de)罚单尘埃落地，东北(běi)证券的(de)股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实(shí)现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因是公(gōng)司投资与销售(shòu)交易业(yè)务(wù)、投(tóu)资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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