零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)依(yī)法拟(nǐ)对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机(jī)构(gòu)对本次(cì)发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性(xìng)、是否具备履行认购义(yì)务的(de)能力(lì)进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票(piào)发(fā)行过程(chéng)与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持续(xù)督导(dǎo)期间未对(duì)募集(jí)资金置(zhì)换预投资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未(wèi)充(chōng)分 核(hé)查(chá)募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这意(yì)味着(zhe)两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　需要和须要意思的区别简单理解，必须与必需的区别通俗易懂 alt="东北证(zhèng)券突(tū)发！时隔7年，仍然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506860.png">

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入(rù)职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目(mù)已时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券(quàn)立案调查(chá)并(bìng)处以三倍的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简单。年报(bào)显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营(yíng)发展需要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不(bù)得(dé)减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一(yī)季报显示，2023年前三个(gè需要和须要意思的区别简单理解，必须与必需的区别通俗易懂)月东北证券实现(xiàn)营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的(de)主要(yào)原因是公司投(tóu)资(zī)与销(xiāo)售(shòu)交易业务(wù)、投资(zī)银行(xíng)业务收入增加所致。

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