零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会(huì)拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中(zhōng)国(guó)证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在(zài)郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及(jí)持(chí)续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发行对(duì)象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持(chí)续(xù)督(dū)导期间未(wèi)对募集资金置(zhì)换预投资金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分(fēn)关注募(mù)投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券责(zé)令改正(zhèng)，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经获利指数计算公式 获利指数和现值指数一样吗离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石(shí)已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层(céng)在(zài)全面(mià获利指数计算公式 获利指数和现值指数一样吗n)注册制背景下，继续(xù)保持(chí)强监(jiān)管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额(é)合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林(lín)信(xìn)托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太(tài)集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东北(běi)证券在(zài)被中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售(shòu)交易(yì)业务、投资(zī)银行业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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