金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责(zé)人就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答(dá)记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等(děng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东(dōng)、实(shí)际(jì)控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关(guān)责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落(luò)实(shí)党中央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言(yán)： 国v是不是国5，国v与国vl的区别>

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控(kòng)股股东、实际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上(shàng)述两(liǎng)案的行政责任方面(miàn)，我会依(yī)法向泽(zé)达易(yì)盛（天津(jīn)）科(kē)技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信(xìn)息(xī国v是不是国5，国v与国vl的区别)存(cún)储技术(shù)股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任人员(yuán)进行(xíng)行(xíng)政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任(rèn)人员采取证(zhèng)券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安(ān)机(jī)关(guān)的(de)沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送(sòng)公安机关处理，推(tuī)动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格投资者及时有效地追究(jiū)违规上市公司(sī)及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民(mín)事赔偿责(zé)任。民事责任是(shì)资本(běn)市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追(zhuī)责(zé)的重要一环，也(yě)是提高资本市(shì)场违法(fǎ)违规成本的重(zhòng)要(yào)举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报告(gào)的或者法律意见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中介机构故(gù)意参与造(zào)假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形(xíng)，我会将按照(zhào)过(guò)责相(xiāng)当的法治(zhì)理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失(shī)意(yì)愿和能(néng)力等因素(sù)，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构从业人(rén)员的(de)道德(dé)水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规风(fēng)险意识和(hé)廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券(quàn)服务(wù)质量的重(zhòng)要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构(gòu)责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了(le)包括协(xié)商和(hé)解、纠纷调解、先行赔(péi)付(fù)、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个(gè)案(àn)中采用何(hé)种方式，需综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制(zhì)度(dù)的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的(de)意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，目(mù)标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者(zhě)的合(hé)法权(quán)益(yì)可以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首(shǒu)次公开(kāi)发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商(shāng)，与其(qí)他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上述金额为(wèi)公司初步估算结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔付(fù)适(shì)格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极(jí)参(cān)与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌(xián)证券期货违(wéi)法的单位或者个人进行调查期间，被调查(chá)的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者不良影响并经(jīng)国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构终(zhōng)止案(àn)件调查(chá)的行政执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确规定了当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度的基(jī)本(běn)流程、适用范围、监(jiān)督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合(hé)考虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为可能获(huò)得的收(shōu)益或(huò)者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申请人(rén)的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投(tóu)资者的(de)损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解决案(àn)件相关(guān)的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责(zé)与民(mín)事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实(shí)施(shī)办法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的证券公司、会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构及其责(zé)任人员，下(xià)一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介(jiè)机(jī)构(gòu)开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事务(wù)所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业(yè)过(guò)程(chéng)中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、容(róng)诚会(huì)计师事务所、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构启(qǐ)动了相关(guān)调(diào)查工作(zuò)，后续将根(gēn)据其(qí)在相关执业(yè)行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机(jī)构有关责任人(rén)员在上述(shù)案件中的执业行为，如(rú)果(guǒ)发现有关责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业(yè)人员应(yīng)当严(yán)格遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视行业(yè)声誉。

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