昨(zuó)日晚间，证监(jiān)会就(jiù)《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》向社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　进(jìn)一(yī)步(bù)规范证券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动(dòng)

　　为规(guī)范(fàn)证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)活(huó)动，保护投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，维护证券期货市场安全(quán)平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨(zuó)日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向(xiàng)市场相关机构提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源，为行(xíng)业提(tí)供信(xìn)息科技基础(chǔ)支撑(chēng)服务(wù)，对于提升(shēng)行业信(xìn)息基础设(shè)施运维水平，保障行业信息系(xì)统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)的不断发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源分(fēn)配不(bù)尽(jǐn)合理(lǐ)、线路时延(yán)不(bù)尽一(yī)致、安全保障能力有(yǒu)待提升等问题逐(zhú)渐(jiàn)凸(tū)显，为进(jìn)一步规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和相关(guān)租(zū)用活动，促进证券期货市场(chǎng)的平(píng)稳健康发展，证(zhèng)监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活(huó)动的具(jù)体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易(yì)托管相关(guān)主体(tǐ)分(fēn)为证券(quàn)期货交易所(suǒ)和证券期(qī)货经营机(jī)构两部分，分别提出完善(shàn)的监(jiān)管要求，并要求其他类型(xíng)的参与主(zhǔ)体参照执行(xíng)有关(guān)规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全(quán)运(yùn)行是从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的基础和前提，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》规定(dìng)了主机交易托管资源的安全管理要(yào)求，明确了(le)证券期货经营(yíng)机(jī)构的尽职调查和业务审批机(jī)制，从安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是(shì)促(cù)进服务公平合理。《管理规(guī)定》将公平合理原则(zé)，体现在(zài)证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货(huò)经营机构从事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动的各个环(huán)节，同时(shí)也充分注重有关规定(dìng)落(luò)地过程中的可操作性，切实提(tí)升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来(lái)看，《管(guǎn)理(lǐ)规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货(huò)行业(yè)主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动提出了要(yào)求。

　　具体来(lái)看，首先是总(zǒng)则明确(què)立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的基本(běn)原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规(guī)定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供的机房机(jī)柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关资源(yuán)的(de)信息系统可(kě)以连接证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是(shì)证(zh当日事当日毕什么意思，今日事今日毕,勿将今事待明日èng)券期货交易所要求(qiú)。明确了证券期货交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易(yì)托管服务有(yǒu)关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易(yì)所实施(shī)专区管(guǎn)理(lǐ)，统一专区交易时(shí)延(yán)，建设运维要求不得低于(yú)《证(zhèng)券期货业信息系统托管基本(běn)要求(qiú)》中三级系统的受托方要求(qiú)；从(cóng)资源保(bǎo)障、资源分配、服务(wù)申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退出与(yǔ)资源再分配等方面保(bǎo)障证(zhèng)券期货交易(yì)所提(tí)供(gōng)有关服务的公(gōng)平(píng)合理；加强(qiáng)风险防控，证券期货(huò)交易所(suǒ)需建立健全监(jiān)控(kòng)指标及应急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易所提供主机交易托管服务的，应当将主机交易托管资(zī)源和其他主机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管(guǎ当日事当日毕什么意思，今日事今日毕,勿将今事待明日n)资源实(shí)施专(zhuān)区(qū)管理，并确保相关(guān)专区(qū)到核心交(jiāo)易系统(tǒng)通(tōng)信前(qián)端的通信时延(yán)保持一致。

　　再(zài)次是证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)要(yào)求。明确了证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源有关要求。具(jù)体来看，从(cóng)安(ān)全保障方面，对证券期(qī)货经(jīng)营机构租(zū)用主机交易托管资源(yuán)的一般要求(qiú)作出规定。从能力评(píng)估、治理(lǐ)架构、尽职(zhí)调查(chá)等方面确保证券(quàn)期(qī)货经营机构能够保障客户设施的安全运行。明(míng)确(què)证券期货经(jīng)营机构对证券期货交易所的报(bào)告(gào)要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期(qī)货经营机构租(zū)用主机交易(yì)托管资源部(bù)署客户提供的软(ruǎn)件或(huò)硬件设施（以下简称证券期货经营机(jī)构部署客户设施(shī)）的(de)，应当从人员保(bǎo)障、资金(jīn)投入、客户需求等(děng)方面(miàn)充分评(píng)估，审慎(shèn)选择服务客户(hù)，确保自身能力可(kě)以保障客户(hù)软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬件设(shè)施的安全运(yùn)行，并(bìng)将不同客户的信息系统、客户与(yǔ)经营机构的信(xìn)息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监督管理。明确证券期货(huò)交易所的监管报告义务，规定中国证监(jiān)会(huì)及其(qí)派出机构结合法定职(zhí)责(zé)，对证券(quàn)期货交(jiāo)易所及证券(quàn)期货经营(yíng)机构实施(shī)现场检查和非(fēi)现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行(xíng)职责，或(huò)者不(bù)履行本(běn)规定有关报告义(yì)务(wù)的(de)，中国证监会可以对证(zhèng)券期货交易所采取监管谈话、出具警(jǐng)示函(hán)、责(zé)令限期改正等行政监管措(cuò)施，对有关高级管理(lǐ)人(rén)员给(gěi)予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分，并责(zé)令证(zhèng)券期货交易所对其他责任(rèn)人(rén)给(gěi)予纪律处(chù)分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经营机(jī)构违反本规定，中国证监会(huì)及其(qí)派出机构可以依照(zhào)《证券期货(huò)业网络(luò)和信息(xī)安全管(guǎn)理办(bàn)法(fǎ)》有(yǒu)关(guān)规定，对有关机构和人(rén)员(yuán)采取行政监管措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察(chá)组、浙(zhè)江省(shěng)纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)原副总经(jīng)理刘(liú)逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前(qián)正在接受(shòu)中央纪委国(guó)家监委(wěi)驻中国(guó)证监(jiān)会(huì)纪检监(jiān)察组和浙江省台州(zhōu)市监委(wěi)监察调(diào)查。

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