科创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公告称(chēng)，其收到(dào)证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施(shī)重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发(fā)拟(nǐ)终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先告知书(shū)，两(liǎng)家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其(qí)收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披(pī)违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方(学生党如何自W，14没有工具怎么自w到高cfāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审(shěn)议(yì)同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪(wěi)造物(wù)流单据和(hé)验(yàn)收单据入(rù)账、安排资(zī)金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对外(wài)担保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签(qiān)署日，未按规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过前(qián)述(shù)财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定(dìng)披露对外(wài)担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存储责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公(gōng)告的证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资(zī)子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于欺诈发(fā)行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非(fēi)法所募(mù)集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书(shū)应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取终身市(shì)场禁(jìn)入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户(hù)数(shù)为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被(bèi)提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到(dào)停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公司触及(jí)《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到(dào)上交所下(xià)发的(de)拟终止公司股票(piào)上市的事先(xiān)告知书(shū)。在(zài)收到(dào)终止上市告知书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规定申(shēn)请听证，提出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委员(yuán)会(huì)就是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市事(shì)宜进行审议(yì)，并根(gēn)据(jù)上市委(wěi)员会的审核意(yì)见作出(chū)是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日(rì)起，相关(guān)公司股票复牌并进入(rù)退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期(qī)，并在(zài)股票简称前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日(rì)内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资(zī)者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及(jí)时(shí)公(gōng)布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注(zhù)的是(shì)，在(zài)投(tóu)资者提(tí)起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了(le)泽(zé)达易盛及实控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公(gōng)告(gào)称，因(yīn)在(zài)执(zhí)行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决定(dìng)对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告(gào)称，关注到上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)收到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板(bǎn)首批被中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案(àn)调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院后(hòu)续受理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集(jí)并接(jiē)受50名以上（含50名）学生党如何自W，14没有工具怎么自w到高c投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通代表人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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