昨(zuó)日晚间，证监(jiān)会就《证券期货市场主机交易托管管理规(guī)定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》向社会公(gōng)开(kāi)征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管活动，保护投资者合法(fǎ)权益，维护证券(quàn)期货市场安全平(píng)稳运(yùn)行，证监会起(qǐ)草了《证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》），于昨日向社会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　据了(le)解，近年来，证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)向市场相关机构(gòu)提供主机(jī)交易托管资(zī)源，为行(xíng)业(yè)提供信息科技基础支撑服(fú)务，对(duì)于提升行业信(xìn)息基础设(shè)施运维水平，保障行业信息系统安(ān)全稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着(zhe)证券期货(huò)市场的不断发(fā)展，主机交易(yì)托管资源分配不尽合理、线(xiàn)路时(shí)延不(bù)尽一致(zhì)、安全保障能力有待提(tí)升等问题逐(zhú)渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监(jiān)会(huì)起(qǐ)草《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一(yī)是全面覆盖各类(lèi)主体。结合(hé)业务活动(dòng)的具体特点(diǎn)，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》将主机(jī)交易托管相关主体分为证券期货交易(yì)所和证券期货经营机构两部分，分别提出完善的监管要求(qiú)，并(bìng)要求其他类型的参与主体(tǐ)参照(zhào)执行有关规定。

　　二是(shì)切(qiè)实守住安全底(dǐ)线。安全运(yùn)行是从事主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关(guān)租用活动(dòng)的基础和(hé)前提，《管理规定》规定了主机交易托管(guǎn)资源的安全管理要求，明确(què)了证(zhèng)券期货经营(yíng)机构的尽职调查和(hé)业务审批机制，从安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公(gōng)平合理。《管理规(guī)定》将公平合(hé)理原则，体现在证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)和(hé)证券期(qī)货经营机构从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用活动的各个环节，同时(shí)也充(chōng)分注(zhù)重有关规(guī)定落地过程(chéng)中的(de)可操作(zuò)性，切(qiè)实提升市场主体的(de)获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对(duì)证券期(qī)货行业主机交易(yì)托管服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动提出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则(zé)明(míng)确立法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适用范(fàn)围(wéi)，从事(shì)主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动的基(jī)本原则(zé)以及(jí)监督管理。

　　根据(jù)《管理规(guī)定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源，是指证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供的机房机(jī)柜、通信(xìn)网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬件设(shè)施等资源，部署(shǔ)在相关资源(yuán)的信息(xī)系统可(kě)以连接证券期货交易所交易系统。

　　其(qí)次是证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所要求。明(míng)确(què)了证券期(qī)货交易所提供主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)有关要求(qiú)。主要(yào)包(bāo)括(kuò)：要求证(zhèng)券期货交易所实施专区管理，统一(yī)专区交易时延，建(jiàn)设运维要求不得(dé)低(dī)于《证券期货业(yè)信息系统托管基本(běn)要求》中三级(jí)系统的受托方要求(qiú)；从(cóng)资源保障、资源(yuán)分配、服务申请、服务(wù)协议、收费要求(qiú)、服务退出与(yǔ)资源再(zài)分配等方面保障证券期货(huò)交易所提供有关服务的(de)公平合理；加强风险防控(kòng)，证券期货交易所需建立健全监(jiān)控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券(quàn)期货(huò)交易所提供主机(jī)交易托管服务的，应当将主机(jī)交易托管资(zī)源和其他(tā)主(zhǔ)机托管资源进行区(qū)分，对主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源实(shí)施专区管理，并确(què)保相关专区到核心交易系统通信前端的(de)通(tōng)信(xìn)时延保(bǎo)持(chí)一致(zhì)。

　　再次是(shì)证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)租用主机交易托管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从(cóng)安全保(bǎo)障方面，对证券(quàn)期货经营机构(gòu)租(zū)用主机交易托管资源的(de)一般要求作(zuò)出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方(fāng)面确保(bǎo)证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构能够保障客(kè)户(hù)设施的安(ān)全运行。明确(què)证券(quàn)期货经(jīng)营机构对证(zhèng)券期货交易所的(de)报(bào)告(gào)要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源部署(shǔ)客户提供(gōng)的软(ruǎn)件或硬(yìng)件设(shè)施（以下简称证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构部(bù)署客户(hù)设施(shī)）的，应(yīng)当从人员保(bǎo)障、资金(jīn)投入(rù)、客户需求等方面充分评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务客户，确(què)保自身能力可以(yǐ)保障(zhàng)客(kè)户软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施(shī)的安全(quán)运行，并将不同客户(hù)的(de)信息系统(tǒng)、客户与经营机构的信息(xī)系统进行(xíng)有效隔(gé)离。

　　最后(hòu)是监督(dū)管理。明(míng)确证券期(qī)货交易所的监(jiān)管报告义务，规(guī)定中(zhōng)国证监会(huì)及其派出机构(gòu)结合(hé)法(fǎ)定职责，对证券期货交易所及证券(quàn)期货(h奥巴马对中国友好么，奥巴马对中国关系uò)经营机构实施现场检查和非现(xiàn)场检(jiǎn)查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期(qī)货交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行(xíng)职责，或者不履(lǚ)行本规(guī)定(dìng)有关(guān)报告义务的，中国证监(jiān)会可以(yǐ)对证券期(qī)货交易所(suǒ)采取监管谈(tán)话、出具警示(shì)函、责令限期改正等行政监管(guǎn)措施(shī)，对有关高级(jí)管理(lǐ)人员给予警(奥巴马对中国友好么，奥巴马对中国关系jǐng)告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对其(qí)他责任人(rén)给(gěi)予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机构违(wéi)反本规定，中国证监会(huì)及其(qí)派出机构可以(yǐ)依(yī)照《证券期货(huò)业网络和信(xìn)息安全管理(lǐ)办(bàn)法》有关规定，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副(fù)总经理刘逖接受(shòu)监察(chá)调查

　　据(jù)昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会(huì)纪检监察组(zǔ)、浙(zhè)江省纪委监委消息，上(shàng)海证券交易(yì)所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目(mù)前(qián)正在接受中(zhōng)央纪(jì)委国(guó)家(jiā)监委驻中国证监会(huì)纪(jì)检监察组和浙江省台州市监委监察(chá)调查(chá)。

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