科创板首批退市公(gōng)司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，将被(bèi)实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对(duì)两公司下发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票(piào)自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安排资(zī)金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外(wài)担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明书签署日，未(wèi)按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编造(zào)重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万杨梅是高糖还是低糖，杨梅是高糖还是低糖水果元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露关联交易、股(gǔ)权(quán)代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚增在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对(duì)泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法所募集资金(jīn)金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最(zuì)终对(duì)泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司(sī)均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司(sī)股(gǔ)票自(zì)2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收(shōu)到上(shàng)交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知书。在收到(dào)终止上市告知书(shū)后，两(liǎng)家公(gōng)司可以(yǐ)根(gēn)据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提(tí)出陈(chén)述和(hé)申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是(shì)否终止公司(sī)股(gǔ)票上市事(shì)宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见(jiàn)作出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告(gào)对股票作出(chū)终止上市的决(jué)定之(zhī)日(rì)后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理(lǐ)杨梅是高糖还是低糖，杨梅是高糖还是低糖水果期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日(rì)。交易(yì)所将在退市(shì)整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同(tóng)时申(shēn)请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其(qí)将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投(tóu)资者提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告除了泽(zé)达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会(h杨梅是高糖还是低糖，杨梅是高糖还是低糖水果uì)计师事务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等(děng)业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心公告(gào)称(chēng)，关注到上(shàng)海金融(róng)法院收(shōu)到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷(fēn)的(de)申请，起诉(sù)投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切(qiè)关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上(shàng)海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代表人(rén)诉讼并(bìng)申(shēn)请(qǐng)转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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