零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督(dū)导期间(jiān)未保温杯突然间不保温了是什么原因呢，保温杯突然间不保温了是什么原因呢勤勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股票的(de)审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的(de)能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来(lái)源审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出(chū) 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票的上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行(xíng)过(guò)程与(yǔ)认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募(mù)集资(zī)金置换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资(zī)金投入(rù)项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动(dòng)资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对(duì)持续督导期(qī)的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据(jù)，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查(chá)并处以三倍(bèi)的(de)高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全(quán)面注(zhù)册制背景下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压(yā)实(shí)中(zhōng)介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经(jīng)营发展需要等自(zì)主决(jué)定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立(lì)案调查(chá)期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持公司股份事(shì)项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信托不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新(xīn)一(yī)季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月东北证券(quàn)实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务(wù)收入(rù)增加(jiā)所致。

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