科(kē)创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下发(fā)拟终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书，两家公司(sī)的股票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院消息显示(shì)，其(qí)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代(外公总是在妈妈身上睡觉好吗，外公在妈妈身上做什么dài)、天(tiān)健会计师事(shì)务所(suǒ)、康(kāng)达律师(shī)事务(wù)所(suǒ)均在被(bèi)起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流(liú)单据和验收单据入账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提(tí)前确认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的外公总是在妈妈身上睡觉好吗，外公在妈妈身上做什么35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年(nián)末(mò)对外担(dān)保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签(qiān)署日(rì)，未按规定披(pī)露(lù)对外担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)继续(xù)通过前述财务(wù)造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总额(é)绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚(fá)决(jué)定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易(yì)盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及(jí)其全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润(rùn)总额的(de)56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人均(jūn)被(bèi)采取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在(zài)4月(yuè)21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌的(de)行情(qíng)下(xià)，两家公司均有不同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违(wéi)法行为(wèi)，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收到上交所下发的(de)拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书(shū)。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知书后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根据(jù)规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是(shì)否终止公司股票上(shàng)市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的审(shěn)核意(yì)见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定(dìng)，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交易(yì)日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市(shì)整(zhěng)理期，并在(zài)股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在(zài)退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告(gào)除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易(yì)盛首次(cì)公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心公告称，关(guān)注到上海金融法院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达易盛是(shì)科(kē)创板首批被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查(chá)公司，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后(hòu)续受理并裁(cái)定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律法规公(gōng)开征集(jí)并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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