零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证监会(huì)调(diào)查完毕，中国证监会(huì)依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对(duì)本次发行(xíng)对象的认购资(zī)金(jīn)来(lái)源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票发行过防碍哪个字错了，防碍哪个字错了并改正程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未对募集(jí)资金置换预投资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集(jí)资金(jīn)投(tóu)入项(xiàng)目的(de)情(qíng)况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项目流动(dòng)资金的用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续(xù)督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查(chá)无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券离职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北(běi)证(zhèng)券立案调查并(bìng)处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位(wèi)列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自(zì)身经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今(jīn)年(nián)5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公布(bù)的大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓(cāng)式”股权(quán)转让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关(guān)规定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案(àn)调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所致。

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