在(zài)“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露的一则公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业化(huà)运营原(yuán)则等四(sì)项违(wéi)规行为。根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规(guī)风(fēng)控(kòng)负(fù)责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露了一则(zé)纪律处分(fēn)事(shì)先告知书(shū)送达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金(jīn)”）涉(shè)嫌(xián)从事违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任(rèn)，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运(yùn)营原(yuán)则。湘d是湖南哪里的车牌，湘d是湖南哪里的车牌号其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达(dá)成《业(yè)务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方(fāng)出(chū)资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额(é)，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行为(wèi)不(bù)符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)”投向上海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述(shù)交易构(gòu)成(chéng)关联(lián)交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行(xíng)明(míng)确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者(zhě)王某的基(jī)金(jīn)合同于(yú)2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是其风险测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存(cún)在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期(qī)间(jiān)公司的(de)违规行为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规定，协(xié)会(huì)拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事(shì)私募基金(jīn)业务活动中，存(cún)在未(wèi)履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷调(diào)查等方式对(duì)个别(bié)投资(zī)者的风(fēng)险识别能力和风险承担(dān)能力进行评估、未按照(zhào)合同(tóng)约定如实(shí)向投资(zī)者披(pī)露可(kě)能影响投资者合法权益的重大信息(xī)等情形。依(yī)据《私募(mù)管理办法(fǎ)》第三(sān)十三条(tiáo)规定，决定对其(qí)采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于201湘d是湖南哪里的车牌，湘d是湖南哪里的车牌号5年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)管理人，全职员(yuán)工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合规风控负(fù)责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还有一家关联(lián)公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股权、创业(yè)投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)还在(zài)香(xiāng)港控(kòng)股成(chéng)立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉湘d是湖南哪里的车牌，湘d是湖南哪里的车牌号香港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以(yǐ)分析(xī)并提取经济周期中的(de)趋势性行(xíng)业(yè)和(hé)事(shì)件以最(zuì)大(dà)化投资上行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和内(nèi)在价(jià)值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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