近期交易商协(xié)会(huì)的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富(fù)多元，市场竞(jìng)争程度更(gèng)趋激(jī)烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设银(yín)行启动自律调(diào)查，这是两天内(nèi)第二家被要求自律调查的大行(xíng)。今(jīn)年(nián)以来，交易商(shāng)协会已对多家金融(róng)机构启动自律调查，监管力度在持续(xù)加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银(yín)行间市(shì)场交易商协会（下称“交易商(shāng)协会(huì)”）网站显示，基(jī)于监管部门反(fǎn)馈线索，依(yī)据《银行间债券市场自律处分规(guī)则》，交易商协会已对中国(guó)建设银行股份有限公司债务融资工具承销业务(wù)涉嫌违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非(fēi)金融(róng)企业债(zhài)务(wù)融资工具744笔，为411家(jiā)实体企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地(dì)产企业(yè)债券融(róng)资(zī)需求，承销房地产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管力(lì)度(dù)在近期持(chí)续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官网发布信(xìn)息，针对(duì)中国(guó)进出口银(yín)行金融债券发(fā)行涉嫌违规(guī)行为，以(yǐ)及(jí)中国民生银行(xíng)承销(xiāo)业(yè)务(wù)涉嫌违规(guī)行为已(yǐ)开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　而(ér)在(zài)5月(yuè)8日(rì)，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托(tuō)共5家机构涉及债券业(yè)务(wù)违(wéi)规被点名。具体来说，交易商协会通过(guò)深入调查发现，大连银(yín)行等多家机构存(cún)在(zài)债(zhài)券代持交易等违规行为。其中，大连(lián)银行通过做市业(yè)务方式(shì)，每日(rì)滚动开展买卖(mài)方向相反(fǎn)、清算速度不同的现(xiàn)券交(jiāo)易(yì)，代持利(lì)率(lǜ)债(zhài)活跃券，且规(guī)模较大；郑(zhèng)州银(yín)行、江西银行(xíng)和青岛银行，内控(kòng)执行不严或(huò)流(liú)于形式，未(wèi)有效评(píng)估交易合(hé)理(lǐ)性，作(zuò)为中间方以现券买卖或做市等(děng)方式参与债券(quàn)代持(chí)交易链条，交(jiāo)易笔数和金额较大(dà)。

　　今(jīn)年4月，工商银行已(yǐ)被启(qǐ)动自律(lǜ)调(diào)查(chá)。相(xiāng)关公告(gào)称，交易商协会在(zài)日常监测工作中发现，工商银(yín)行(xíng)主承销的多(duō)期债务融资(zī)工中国飞机事故率是多少(gōng)具(jù)发行定价严重偏(piān)离市场合理水平，干扰了市(shì)场秩序(xù)，涉(shè)嫌违反银行间债券(quàn)市场自律(lǜ)管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会(huì)网站披露，近期在查处四平市城市发展(zhǎn)投资控股有限公(gōng)司案件时，发现吉林(lín)银行(xíng)、吉林亿联银(yín)行因违规收取(qǔ)发行(xíng)人(rén)大额财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理规则，被交易(yì)商协(xié)会进行自(zì)律(lǜ)调(diào)查。一(yī)同被开展自(zì)律调查的还(hái)有光(guāng)大证(zhèng)券、富国(guó)资(zī)产管理(lǐ)（上海）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力度(dù)加强

　　根据交易商协会通报的(de)数据，2022年(nián)全年(nián)，交易商(shāng)协(xié)会共(gòng)对68起涉嫌违规案件(jiàn)立(lì)案调查，开展自(zì)律调查和自(zì)律问询103次，作出(chū)各类自律处分99家（人）次，涉及(jí)35家发行人和信用增进机构、4家(jiā)主(zhǔ)承(chéng)销商(shāng)、3家会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、1家律(lǜ)师事务所、2家其(qí)他类型(xíng)机构和(hé)54名(míng)直(zhí)接责(zé)任人。作出的处(chù)分中(zhōng)，警(jǐng)告(gào)及(jí)以上占比超过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位(wèi)责(zé)任人被认(rèn)定不(bù)适(shì)当人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报的原因包(bāo)括低价包销(xiāo)多(duō)期债(zhài)务融(róng)资工具，影响(xiǎng)了市场(chǎng)正常秩序(xù)；部分(fēn)债(zhài)务融资工(gōng)具未按照(zhào)发行文件约(yuē)定开展余(yú)额(é)包销，个别(bié)债务融(róng)资工具挤占了其他投(tóu)资人的正常投标，违背了公(gōng)平(píng)公正原(yuán)则(zé)，并(bìng)影响(xiǎng)了发行利率(lǜ)，对市场正(zhèng)常秩(zhì)序造成了一(yī)定不良(liáng)影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从事(shì)相关业务过(guò)程中国飞机事故率是多少中，务必(bì)牢固(gù)树(shù)立市场责任(r中国飞机事故率是多少èn)意(yì)识(shí)，严格遵守相关监管规定(dìng)和(hé)自律规则要求，合规展业，自觉维护银行(xíng)间债券(quàn)市(shì)场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商作为(wèi)银行间市场基石(shí)机构，承担着提高市场流动性、促进价格发现的重要作用，应切实(shí)提升做市交易能(néng)力(lì)，加强(qiáng)内部控制(zhì)和风险管理(lǐ)，确(què)保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期(qī)交易商协(xié)会的监管处罚力度(dù)明(míng)显加(jiā)大(dà)，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度(dù)更趋激烈，但(dàn)监管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专家(jiā)周毅钦对《国际(jì)金融报》记者表示，可以(yǐ)看(kàn)到，银行间交易商协会(huì)将继续贯彻落(luò)实监管从(cóng)严要(yào)求，以严(yán)格自律惩(chéng)戒(jiè)向市场传递“零容忍(rěn)”的清晰信号(hào)，引导(dǎo)市场各类(lèi)主体归位尽责，维护(hù)市场良好秩序(xù)。债券承销机构作为债券市场的“看门(mén)人(rén)”，对于商业银行特别是(shì)国有(yǒu)大行来说(shuō)，也(yě)需(xū)要肩负起(qǐ)相应的(de)公(gōng)序责(zé)任(rèn)，切实(shí)维护好行业的良(liáng)性(xìng)竞争生态(tài)。

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