金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责(zé)人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺(qī)诈发行(xíng)案件答记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门(mén)负责(zé)人(rén)表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投资者合(hé)法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动(dòng)对(duì)上述(shù)发行人(rén)、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责(zé)任主体(tǐ)进行(xíng)立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于(yú)依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对于(yú)证券发(fā)行(xíng)人(rén)及(jí)相关控股股东(dōng)、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的(de)行政(zhèng)责任方(fāng)面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)）及相关责任人作出(chū)行政处罚和(hé)市场禁(jìn)入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行(xíng)行政处罚(fá)，并对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机(jī)关的(de)沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事(shì)人依法及(jí)时移送公(gōng)安(ān)机(jī)关处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科(kē)创(chuàng)板股票上(shàng)市规则(zé)》的规定，上(shàng)海证券交易所将(jiāng)依(yī)法对(duì)泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时(shí)有效地追(zhuī)究违规上市公(gōng)司及其相关中(zhōng)介机构等责任(rèn)主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民(mín)事责任是(shì)资(zī)本市场法律责任体系(xì)的重要组成部分，是(shì)对违(wéi)法行为进行立体式追责的重要(yào)一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步(bù)畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资(zī)者合(hé)法权益，督(dū)促市(shì)场参与各(gè)方归位尽(jǐn)责(zé)，形(xíng)成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或(huò)者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实(shí)施精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中介机构故意(yì)参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会将按照过责相当(dāng)的法(fǎ)治(zhì)理念，综合(hé)考虑违法程(chéng)度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的(de)责任人员。证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构(gòu)从业人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规(guī)风(fēng)险意识(shí)和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质量的重要(yào)因素(sù)。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介(jiè)机构(gòu)责任人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前(qián)在投资者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律法规规定(dìng)了包括协商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行赔(péi)付(fù)、责令回购、行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有优(yōu)势(shì)，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度的适用(yòng)条(tiáo)件、投(tóu)资者(zhě)获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和(hé)能力等(děng)因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易(yì)盛(shèng)普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼起诉(sù)材(cái)料，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务(wù)中心(xīn)发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)该案并转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。特(tè)别代(dài)表人诉(sù)讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达(dá)易盛案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请首次公开发(fā)行股票的保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其(qí)他中介机构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资(zī)10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额(é)为公(gōng)司初步(bù)估算结果，基(jī)金(jīn)规模将(jiāng)根(gēn)据(jù)最终计算的适格投资者(zhě)损失(shī)赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行赔付(fù)程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　没事吃点护肝片好不好，女人吃护肝片的好处>3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司披露(lù)的(de)公告中提出向证监(jiān)会(huì)提(tí)交证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除(chú)损害或者(zhě)不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管理机构认(rèn)可，当(dāng)事人履(lǚ)行(xíng)承诺后(hòu)国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终止案件调查的行政执(zhí)法方(fāng)式。相关法律法规明(míng)确规定了当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度的基本(běn)流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定(dìng)，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需(xū)要(yào)综合考虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌违法行为可能(néng)获得的收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没(méi)收违法(fǎ)所得的金额，以及投(tóu)资者因(yīn)当事人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法行为所遭受的损失(shī)等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通(tōng)常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对(duì)申(shēn)请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事(shì)赔偿问题没事吃点护肝片好不好，女人吃护肝片的好处，有效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券股份有限公司向(xiàng)我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺制(zhì)度实(shí)施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施规定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依规决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储所涉(shè)的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司(sī)、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、北(běi)京市(shì)康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所等中介机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中未勤(qín)勉尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计师事务(wù)所、致同会计师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等(děng)中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行(xíng)下一(yī)步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我们(men)将(jiāng)关注相关中介(jiè)机构有关责任人(rén)员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如(rú)果发现有关责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构是保障资本市(shì)场高质量发(fā)展的(de)重要力量，中介机(jī)构及其从业人员应(yīng)当严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和(hé)职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉(jué)营造(zào)和维(wéi)护风清气正的企业(yè)文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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