直播(bō)短视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前四川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业部及(jí)员(yuán)工双双(shuāng)出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期(qī)间实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直播成为各行(xíng)各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号(hào)发(fā)布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活(huó)动(dòng)，违(wéi)规兼任可(kě)能(néng)影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的(de)行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也(yě)被出(chū)具(jù)警示函。四川证监局(jú)认(rèn)为，该(gāi)营业部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范从业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过短(duǎn)视频(pín)平台进(jìn)行(xíng)推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职(zhí)前(qián)，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。<三权分立是谁提出的，三权分立是谁提出的孟德斯鸠是哪个国家人/p>

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账(zhàng)号的(de)粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布(bù)短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营时(shí)间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字(zì)科(kē)技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)机(jī)构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出(chū)具警示(shì)函(hán)。经(jīng)查(chá)，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供(gōng)关于证券(quàn)市(shì)场的分(fēn)析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资服务，但(dàn)其(qí)未取得从事证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不(bù)具(jù)备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资格(gé)及业(yè)务资质(zhì)，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会(huì)机构部下(xià)发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出监(jiān)管要(yào)求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络(luò)直播等形式发表(biǎo)三权分立是谁提出的，三权分立是谁提出的孟德斯鸠是哪个国家人评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立(lì)长期(qī)投资、价(jià)值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作(zuò)人员直(zhí)播展业的三权分立是谁提出的，三权分立是谁提出的孟德斯鸠是哪个国家人管理(lǐ)，完(wán)善内(nèi)部管(guǎn)控(kòng)机制(zhì)， 事(shì)前(qián)对直(zhí)播(bō)内容(róng)进行把关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测(cè)监控(kòng)，遇(yù)有(yǒu)重大(dà)情况及(jí)时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部(bù)问(wèn)责(zé)机(jī)制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游部共同制(zhì)定了(le)《网络(luò)主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息(xī)的(de)通(tōng)知，要(yào)求排查(chá)填报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与(yǔ)APP。

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