零(líng)容忍！又有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源(yuán)及(jí)合(hé)法性(xìng)、是否具(jù)备履行认(rèn)购(gòu)义(yì)务的能力(lì)进行核查，公司(sī)未按要求对本次非(fēi)公开发(fā)行对象之一(yī)北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规(guī)性(xìng)的(de)报告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续(xù)督导期(qī)间未对募(mù)集资金置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资(zī)金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责(zé)令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调查并处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注(zhù)册(cè)制背景下，继(jì)续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机(jī)构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的(de)仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自(zì)主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市(shì)场价格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截(jié)至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一(二氧化硫与溴水反应方程式和离子方程式，二氧化硫与溴水反应方程式双线桥yī)股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经(jīng)公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍(réng)未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调(diào)查(chá)期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述(shù)转让(ràng)及减(jiǎn)持公司(s二氧化硫与溴水反应方程式和离子方程式，二氧化硫与溴水反应方程式双线桥ī)股(gǔ)份事(shì)项均(jūn)属(shǔ)于规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个(gè)月(yuè)东北证(zhèng)券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的(de)主要(yào)原因是公(gōng)司(sī)投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加(jiā)所致。

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