零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增(zēng)旧(jiù)案(àn)，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续督(dū)导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明(míng)，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票(piào)项目关东煮汤底需要一天一换吗，一元一串的关东煮利润多少保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈(kuì)意(yì)见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本次发行对(duì)象的(de)认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核(hé)查(chá)，公司未(wèi)按要求(qiú)对(duì)本次非(fēi)公开发行对象之(zhī)一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合(hé) 规性的(de)报告(gào)》存在(zài)虚(x关东煮汤底需要一天一换吗，一元一串的关东煮利润多少ū)假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导(dǎo)期(qī)间未对(duì)募集(jí)资金(jīn)置换预投资金事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募(mù)集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的(de)用途(tú)和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味(wèi)着两人(rén)已经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职(zhí)了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对(duì)东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林(lín)信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持公司股(gǔ)份(fèn)事(shì)项(xiàng)均属于(yú)规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘(chén)埃(āi)落地，东(dōng)北(běi)证券的股权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的(de)主要原因是公司投(tóu)资与销售交易(yì)业务、投资银行业务(wù)收入(rù)增加所(suǒ)致。

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