零容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及(jí)持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对(duì)公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资(zī)金来(lái)源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的(de)能(néng)力进行核查，公司未按要(yào)求对(duì)本次非公开(kāi)发行(xíng)对象(xiàng)之(zhī)一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发行过程(chéng)与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持(chí)续(xù)督导期(qī)间未对募集(jí)资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入(rù)项(xiàng)目的(de)情(qíng)况，未24V电瓶多少瓦 24v电瓶怎么充电(wèi)充分关注(zhù)募(mù)投(tóu)项目流(liú)动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期(qī)的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给(gěi)予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无(wú)数据，这意味着两人已(yǐ)经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目(mù)已(yǐ)时(shí)隔近(jìn)七(qī)年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北(běi)证(zhèng)券立案调查并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面注册制(zhì)背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自(zì)身经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价(jià)格(gé)减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布(bù)的(de)大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查期间，公司(sī)大(dà)股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定(dìng)期(qī)间(jiān)，亚泰集团24V电瓶多少瓦 24v电瓶怎么充电和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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