在“扶优限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私(sī)募(mù)基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业(yè)化运营原则等(děng)四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先告(gào)知书(shū)送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公(gōng)司（简称(chēng高级合伙人律师一年收入多少，律师合伙人分几级)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对(duì)此承(chéng)担法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人(rén)关联(lián)方(fāng)出(chū)资认(rèn)购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品(pǐn)通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”最终投(tóu)向指定(dìng)债(zhài)券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业(yè)发(fā)展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金(jīn)”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行(xíng)为不(bù)符合私募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪吴(高级合伙人律师一年收入多少，律师合伙人分几级wú)钩15号(hào)私募(mù)基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪(xuě)执行事(shì)务(wù)合伙(huǒ)人、实际高级合伙人律师一年收入多少，律师合伙人分几级控制人，上述交易构成(chéng)关联交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者进(jìn)行明确(què)、充(chōng)分(fēn)地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者(zhě)王某的基(jī)金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测(cè)评(píng)问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风控负责(zé)人(rén)，应当对发生在各自任职(zhí)期(qī)间(jiān)公司(sī)的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证(zhèng)监(jiān)局(jú)曾对(duì)雪杉基金出具(jù)警示(shì)函。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)在从事私募基(jī)金业务(wù)活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投资(zī)者的(de)风险识别能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合同(tóng)约定(dìng)如实向(xiàng)投(tóu)资者披露(lù)可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权益(yì)的重大(dà)信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对(duì)其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪(xuě)投资居股东(dōng)之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模(mó)区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行(xíng)高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风控负责(zé)人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳市(shì)塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉(shān)基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募(mù)股权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平(píng)台(tái)的跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的(de)投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过(guò)追踪(zōng)资产(chǎn)价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等(děng)宏观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化投(tóu)资上行收益(yì)，同(tóng)时引入(rù)非公开市(shì)场投资中(zhōng)的个(gè)体性估值和内在(zài)价值分析体系(xì)，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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