金融界4月21日消息 证监会(huì)有(yǒu)关(guān)部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案(àn)件答记者(zhě)问(wèn)。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下(xià)：

　　1.泽(zé)达(dá)易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害(hài)广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处(chù)证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央(yāng)国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任(rèn)方(fāng)面，我(wǒ)会(huì)依法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)泽达易(yì)盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关(guān)责任人员(yuán)进行行政处(chù)罚，并对(duì)部分(fēn)责任(rèn)人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机关(guān)的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关(guān)处理，推动案(àn)件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市规(guī)则》的(de)规(guī)定(dìng)，上海证券(quàn)交易所将依(yī)法对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格投(tóu)资者及时有(yǒu)效地追究违规上市公(gōng)司及其相关中介(jiè)机构等责任主(zhǔ)体的(de)民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本(běn)市场法律责任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场违法违规成(chéng)本的(de)重要举(jǔ)措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公(gōng)司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服(fú)务(wù)的证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、出具审计(jì)报告的或者法律意(yì)见(jiàn)书的证券服务机构(gòu)等违规主体实(shí)施(shī)精准(zhǔn)打击(jī)。如果相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)故意参与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如果相关中介(jiè)机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形(xíng)，我会将按照(zhào)过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程(chéng)度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔(péi)偿(cháng)投资者损(sǔn)失(shī)意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的执业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是关于(yú)中介机(jī)构的(de)责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉(lián)洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要(yào)因素。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等案件(jiàn)中发现相关中介(jiè)机(jī)构责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèn吹埙为什么不吉利 吹埙是有氧运动吗g)、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行(xíng)案严重损害投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规定(dìng)了包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购、行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度。这些制度(dù)各有(yǒu)优势(shì)，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度的(de)适用条件、投资者获(huò)赔的充分(fēn)性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院已经收到泽(zé)达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权，申请参(cān)加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特(tè)征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽(zé)达(dá)易(yì)盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的(de)合(hé)法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼(sòng)程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介(jiè)机(jī)构正在(zài)主动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿事(shì)宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果，基(jī)金(jīn)规模(mó)将根据最(zuì)终计算的适格(gé)投(tóu)资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先(xiān)行赔付可以高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者可以积极(jí)参与先行赔(péi)付(fù)程(chéng)序直接获赔，以维(wéi)护(hù)自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司披露(lù)的公告中(zhōng)提出(chū)向证监会提交证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构认可(kě)，当事人(rén)履(lǚ)行(xíng)承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案件调(diào)查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度(dù)的(de)基本(běn)流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额的确定(dìng)需要(yào)综合(hé)考虑(lǜ)当事(shì)人(rén)因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能获得(dé)的收益或者避(bì)免的损失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依法(fǎ)可(kě)能被处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得的(de)金额，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高于(yú)罚没(méi)款数额(é)，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资者损失(shī)，在证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可以实现对申请人(rén)的(de)精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一(yī)并(bìng)解决(jué)案件相关的行政处理与民(mín)事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效能，达(dá)到行政追责与民(mín)事追责相统一的(de)效果。

　　对于(yú)中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请(qǐng)，我会(huì)将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施规(guī)定》等(děng)规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储吹埙为什么不吉利 吹埙是有氧运动吗所(suǒ)涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)，下一步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一(yī)案双查(chá)”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、北京市(shì)康(kāng)达律师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事(shì)务(wù)所、广(guǎng)东恒益律师(shī)事务所等(děng)中介机构启(qǐ)动了相关调查(chá)工作(zuò)，后(hòu)续将根(gēn)据其在(zài)相(xiāng)关(guān)执(zhí)业行为中的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况(kuàng)，结(jié)合其主动先行赔付(fù)以(yǐ)及(jí)申(shēn)请(qǐng)证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺等情(qíng)形，依(yī)法进(jìn)行下一步处理。需(xū)要指出(chū)的(de)是(shì)，我们将关注(zhù)相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)有(yǒu)关责(zé)任人员在上述案件中的(de)执业(yè)行为，如果(guǒ)发现有关责(zé)任(rèn)人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介(jiè)机构是保(bǎo)障资本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中介(jiè)机构及(jí)其从业人(rén)员应当严格(gé)遵守法律法(fǎ)规和(hé)职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业文(wén)化和(hé)行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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