在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网站披露的(de)一则公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在违反专业化运(yùn)营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处(chù)分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高(gāo)级(jí)管理人(rén)员黄某应(yīng)当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出(chū)纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业(yè)发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为(wèi)不(bù)符合私募基(jī)金(jīn)管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投(tóu)资者(zhě)披(pī)露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别投(tóu)向上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计56嫦娥二号拍到外星人已经证实10万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交(jiāo)易(yì)构成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者(zhě)适当性管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是(shì)其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当对发生在各(gè)自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉(shān)基金(jīn)首(shǒu)次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(嫦娥二号拍到外星人已经证实cǎi)取问卷(juǎn)调(diào)查等方式对(duì)个别投资者(zhě)的(de)风险识别能(néng)力和风险承担能力(lì)进(jìn)行(xíng)评估(gū)、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影(yǐng)响投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)的(de)重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警示(嫦娥二号拍到外星人已经证实shì)函的行政(zhèng)监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负责人(rén)为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一(yī)家(jiā)关联公(gōng)司(sī)为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投资人(rén)寻(xún)找海外长期(qī)稳(wěn)定资(zī)产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策(cè)略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提(tí)取经济(jì)周期中的趋(qū)势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上(shàng)行(xíng)收(shōu)益(yì)，同时引入非公(gōng)开市场投资中的个体性估(gū)值和(hé)内(nèi)在价值分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的下(xià)行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官(guān)网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更新。

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