金融界4月(yuè)21日(rì)消息 证监会有关部(bù)门(mén)负责人就(jiù)泽达易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈(zhà)发行案件答记者问。证监(jiān)会(huì)有(yǒu)关部门负(fù)责人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券(quàn)违法活(huó)动。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关(guān)责任主体(tǐ)进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺(qī)诈发行等(děng)违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人(rén)及(jí)相关控股(gǔ)股东、实(shí)际(jì)控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信(xìn)息存储(chǔ)技(jì)术(shù)股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责(zé)任(rèn)人(rén)作(zuò)出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法(fǎ)及时移送公安(ān)机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券交易所铜的化合价怎么判断+2和+1的区别，汞的化合价将(jiāng)依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格(gé)投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介机构等(děng)责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责(zé)任体系的重(zhòng)要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的重要一(yī)环，也是提高资本市(shì)场违(wéi)法违规成本(běn)的重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资者权(quán)利(lì)救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参(cān)与各方(fāng)归位尽责，形成资本(běn)市场(chǎng)良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为上市公司(sī)提供保荐、承销服(fú)务(wù)的证券公司、出(chū)具审计报告的或(huò)者法律意见(jiàn)书的证券服(fú)务机构等违规(guī)主体实施精准打击。如果相关中介机(jī)构(gòu)故意参与(yǔ)造假，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处(chù)罚(fá)，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责(zé)相当的法治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失(shī)意(yì)愿和能力(lì)等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机(jī)构(gòu)为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付(fù)出代价。

　　四(sì)是(shì)关于(yú)中介(jiè)机构的责任人员。证券(quàn)公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机构从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质量(liàng)的重要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等案件中发(fā)现相关中介(jiè)机(jī)构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案严重损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济(jì)制度。这些(xiē)制度各(gè)有优势，对于个(gè)案中采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体的(de)意愿和能(néng)力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者(zhě)服(fú)务中心(xīn)发布公告(gào)，表示(shì)密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投资者特(tè)别授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加该案并(bìng)转换特别代表人诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易盛案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者的合(hé)法权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)，中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和主承销商(shāng)，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设立先行(xíng)赔付(fù)专项(xiàng)基金（上述(shù)金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规(guī)模(mó)将(jiāng)根据最(zuì)终计算的(de)适格投资(zī)者损(sǔn)失赔(péi)付金额进行调整），用于(yú)先行赔付适(shì)格投资者的投资损失(shī)。先(xiān)行赔付可(kě)以高(gāo)效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可(kě)以积(jī)极参与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接获赔，以维(wéi)护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披(pī)露(lù)的公告中提出向证(zhèng)监会提(tí)交(jiāo)证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)是指国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机(jī)构(gòu)对(duì)涉嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人进行调查期(qī)间，被调(diào)查的(de)当事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者不良影响并经国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监督(dū)管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后(hòu)国(guó)务(wù)院证券监督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法(fǎ)律法规明确(què)规(guī)定了当事人承(chéng)诺制度(dù)的基本(běn)流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的(de)收益或者避免的(de)损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为依(yī)法可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得的(de)金额，以及(jí)投资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭(zāo)受的损失等诸(zhū)多(duō)因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常(cháng)高(gāo)于罚没(méi)款数额(é)，且可用(yòng)于赔偿投资(zī)者(zhě)损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可(kě)以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可(kě)以有效便捷地(dì)补偿投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)可以一并解(jiě)决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司向我会提(tí)交当事人(rén)承诺申请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施办法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构及(jí)其责任(rèn)人员，下一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答：铜的化合价怎么判断+2和+1的区别，汞的化合价前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)、天健会计师(shī)事务所、北京(jīng)市(shì)康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒(héng)益律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机构(gòu)启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构有关(guān)责(zé)任人员在上述案件(jiàn)中的(de)执业行为，如果(guǒ)发现有关责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是(shì)保障资本(běn)市(shì)场高质量发展的重要力(lì)量，中介机构及(jí)其从业人员(yuán)应当严格(gé)遵守法律法规和(hé)职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业(yè)文化和行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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