昨日(rì)晚间(jiān)，证监会(huì)就(jiù)《证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活动

　　为规(guī)范(fàn)证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场主机交(jiāo)易(yì)托管活动，保护投资者合法(fǎ)权益，维(wéi)护(hù)证券期货市(shì)场安全平稳运(yùn)行，证监会起(qǐ)草了《证券期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据(jù)了解(jiě)，近(jìn)年来(lái)，证券期货交易所向市场相关(guān)机(jī)构(gòu)提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，为行业提供信息(xī)科技基础支撑服务，对于(yú)提(tí)升行(xíng)业信息(xī)基础(chǔ)设施运维水平，保(bǎo)障行业信息(xī)系统安全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但(dàn)随(suí)着证券期货(huò)市场的不断发展，主机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)分配不尽合理、线路时延不尽一(yī)致、安全保(bǎo)障(zhàng)能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸(tū)显，为(wèi)进一步规范证券期货(huò)市场主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)，促进证券期货市场的(de)平稳健康发展，证监(jiān)会起草《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一(yī)是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业务活动(dòng)的(de)具体特(tè)点，《管理规(guī)定(dìng)》将主机(jī)交易(yì)托管相(xiāng)关主体分(fēn)为证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营机(jī)构两部分，分别(bié)提(tí)出完(wán)善的(de)监管要求，并要求(qiú)其他(tā)类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住(zhù)安(ān)全(quán)底线(xiàn)。安全运行是从(cóng)事主机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的基础和前(qián)提(tí)，《管理规(guī)定》规定了主(zhǔ)机交易托管资源的(de)安(ān)全管(guǎn)理要求，明确了(le)证券(quàn)期货经营机构的尽职(zhí)调查和业务审批机制(zhì)，从安全(quán)的角度作(zuò)出(chū)全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合(hé)理原则，体现在证券期(qī)货交易所和证(zhèng)券期货经营机(jī)构从事主机交易(yì)托管服务(wù)和(hé)相关租用活动的(de)各(gè)个环节，同时也充分注(zhù)重(zhòng)有关规定落地过程中的可操作性，切实(shí)提升市场主(zhǔ)体(tǐ)的获(huò)得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理规定(dìng)》共五章(zhāng)28条，对(duì)证券期货行(xíng)业主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租用活动提出了要(yào)求(qiú)。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则(zé)明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事(shì)主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的基本(běn)原(yuán)则(zé)以及(jí)监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓(wèi)主机(jī)交易托管资源，是指证券期货交易所提供(gōng)的机(jī)房机(jī)柜、通信网络(luò)、软件或硬件设(shè)施等(děng)资源(yuán)，部(bù)署在相关(guān)资(zī)源(yuán)的信(xìn)息系统可(kě)以连接证券(quàn)期(qī)货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所要求。明确了(le)证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管(guǎn)服务有关要求。主(zhǔ)要包括(kuò)：要求证(zhèng)券期货交易所实施专区管(guǎn)理，统(tǒng)一(yī)专区交易时(shí)延，建设运维要求不(bù)得低于《证券期(qī)货业信息系统(tǒng)托管(guǎn)基本要求》中三级系统的受(shòu)托方要求(qiú)；从资(zī)源保障、资源分配(pèi)、服务申请、服(fú)务(wù)协议、收费要求、服务退出与资源再分配等方面保障(zhàng)证券期货(huò)交易所(suǒ)提供有关(guān)服(fú)务的公平(píng)合理；加强(qiáng)风险防(fáng)控，证券期货(huò)交易所需(xū)建立健全监控指标及应急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易(yì)所提供(gōng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)的，应当(dāng)将(jiāng)主机(jī)交易托(tuō)管资源和其他主(zhǔ)机托(tuō)管(guǎn)资源进行区分(fēn)，对主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源实施专区管理，并确保相(xiāng)关专区到核心交易系统通信前端的通信时(shí)延保持(chí)一致。

　　再次是证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构要求。明确了证券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源有关要求。具体(tǐ)来看，从安全保障方面，对证券期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源的(de)一般(bān)要求作出规定。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确保证(zhèng)券期货经营机(jī)构能够保障(zhàng)客户设施(shī)的(de)安全(quán)运(yùn)行。明(míng)确证券期(qī)货经(jīng)营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到(dào)，证券期(qī)货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资(zī)源部署(shǔ)客(kè)户(hù)提供的(de)软(ruǎn)件或(huò)硬件设(shè)施ffe2o3是什么化学元素e2o3是什么化学元素（以下简(jiǎn)称(chēng)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构部(bù)署(shǔ)客户设施）的，应当(dāng)从人员保(bǎo)障、资金fe2o3是什么化学元素投入、客户(hù)需求等方面充分评估，审慎选择(zé)服(fú)务客(kè)户，确保自身能力可以保障客户软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬件设施(shī)的安(ān)全运行，并将不同客户的信息(xī)系统、客户与经(jīng)营机(jī)构的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明(míng)确证券(quàn)期货交易所(suǒ)的监(jiān)管报告义(yì)务，规定中国证监会及其(qí)派出(chū)机(jī)构结合(hé)法定职(zhí)责，对证券期货交易所及(jí)证券期货经(jīng)营机(jī)构实施(shī)现场检查(chá)和非(fēi)现(xiàn)场检(jiǎn)查，并规(guī)定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货(huò)交易所违反本规定(dìng)，或(huò)者在监(jiān)管(guǎn)工作(zuò)中(zhōng)不履行(xíng)职责(zé)，或(huò)者(zhě)不履行本规定有关报告义务(wù)的，中国证监会可以对(duì)证券期货交易所(suǒ)采取(qǔ)监管谈话(huà)、出具(jù)警示函(hán)、责令(lìng)限(xiàn)期改正(zhèng)等行政监管措施，对有关高级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行政(zhèng)处分，并责令(lìng)证券期货交易所对其他(tā)责(zé)任人给予(yǔ)纪(jì)律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构(gòu)违反本规定，中国(guó)证监会(huì)及其派出机构可(kě)以依(yī)照《证券期货(huò)业网络和(hé)信息安全管理办法》有关规定，对有关机构(gòu)和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委(wěi)消息，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖(tì)涉嫌严重(zhòng)职(zhí)务违法(fǎ)，目前正在接(jiē)受(shòu)中央纪(jì)委(wěi)国家监委(wěi)驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台(tái)州市监委监(jiān)察调查(chá)。

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