在“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋严，近日(rì)又有私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业(yè)协会网站(zhàn)披露(lù)的一则(zé)公告显示，雪杉基(jī)金存在违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合规风控(kòng)负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告(gào)知(zhī)书送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行为，时任高225是多大码的鞋子女，225是多大码的鞋子级管理人(rén)员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协议》，由(yóu)债(zhài)券发(fā)行人关(guān)联方出资(zī)认购上海阿杏产品份(fèn)额(é)，该(gāi)产品(pǐn)通(tōng)过(guò)深圳雪(xuě)杉在管(guǎ225是多大码的鞋子女，225是多大码的鞋子n)产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业(yè)发(fā)展集(jí)团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签(qiān)署《投(tóu)资合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指定(dìng)债券(quàn)。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向(xiàng)投资(zī)者披(pī)露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资(zī)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪在(zài)管产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪执行事(shì)务合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上述交(jiāo)易构成关联(lián)交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉未(wèi)向投资(zī)者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年(nián)4月(yuè)任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发(fā)生在(zài)各自任职期间公司的违规行(xíng)为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)公开(kāi)谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从事私募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤(qín)勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查(chá)等方式对个别投资者(zhě)的风险识别(bié)能(néng)力和风(fēng)险承(chéng)担(dān)能(néng)力进行评(píng)估、未按照合(hé)同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者(zhě)合法权(quán)益的(de)重大信息等(děng)情形。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为私募证券投资基(jī)金管(guǎn)理人，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份225是多大码的鞋子女，225是多大码的鞋子，雪杉基金(jīn)曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负(fù)责人为(wèi)曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股权、创业投资(zī)基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在(zài)香港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的(de)跨境(jìng)协(xié)同(tóng)效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经(jīng)济(jì)和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分(fēn)析(xī)并提取经济周期中(zhōng)的趋势(shì)性行业和事(shì)件(jiàn)以最大化(huà)投资上行收益，同(tóng)时引入非公开市(shì)场投资(zī)中的个体性估值和内在(zài)价值(zhí)分析(xī)体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的下行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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