金(jīn)融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门(mén)负责人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批(pī)欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件答记(jì)者(zhě)问。证监会有关部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件(jiàn)，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机(jī)构及其责(zé)任人员等(děng)相关责任主体进行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两(liǎng)案(àn)的行(xíng)政(zhèng)责(zé)任(rèn)方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及(jí)相(xiāng)关责任(rèn)人作(zuò)出行政(zhèng)处罚和市(shì)场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并(bìng)对(duì)部分责任(rèn)人员采取(qǔ)证券市场禁入(rù)措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者(zhě)及时(shí)有(yǒu)效地追究违规上市公(gōng)司及(jí)其(qí)相关中介机(jī)构等(děng)责任主体(tǐ)的民事赔(péi)偿(cháng)责任(rèn)。民事责(zé)任是资本市(shì)场法(fǎ)律责任(rèn)体系的(de)重(zhòng)要组成部分(fēn)，是(shì)对违法行为进行(xíng)立体式追责(zé)的重要一环，也是提高资本市(shì)场违法(fǎ)违规(guī)成本的重要举措。我会(huì)将(jiāng)进一步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护投资者合(hé)法(fǎ)权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司(sī)、出(chū)具审计报告的或者法律(lǜ)意见书(shū)的证券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参(cān)与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机关处理；如(rú)果相关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我(wǒ)会(huì)将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任(rèn)人员。证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构从业人员的(de)道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力(lì)、合规(guī)风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量(liàng)的重要(yào)因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)案件(jiàn)中发现相关中介(jiè)机构责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法权益(yì)，目前在(zài)投资者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回(huí)购、行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉(sù)讼等(děng)一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制(zhì)度(dù)各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式(shì)，需(xū)综合(hé)考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度的(de)适(shì)用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔(péi)付责任(rèn)主体的意(yì)愿和能力(lì)等因素，目(mù)标(biāo)都是(shì)有效(xiào)保护投资者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心发布公(gōng)告，表示(shì)密(mì)切(qiè)关(guān)注(zhù)泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接受投资者(zhě)特别(bié)授权，申(shēn)请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出(chū)”的特征(zhēng)，能够(gòu)项数怎么求公式，等差数列的项数怎么求一揽子解决(jué)泽达易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法(fǎ)权益可以在诉(sù)讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)，中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)作为紫晶(jīng)存(cún)储申请(qǐng)首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其(qí)他中介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（项数怎么求公式，等差数列的项数怎么求上述金(jīn)额为(wèi)公司初步估算结(jié)果，基金规(guī)模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额(é)进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资者的(de)投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公告(gào)中提(tí)出向证监(jiān)会提(tí)交(jiāo)证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证监会(huì)将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订(dìng)的(de)《证券法》新(xīn)增(zēng)了(le)证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺制(zhì)度是(shì)指国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的(de)单(dān)位或者个人进行调查(chá)期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者(zhě)损失、消除损害(hài)或者不良影响并经国务院证券监督管理机构(gòu)认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构终止案件调(diào)查的行政(zhèng)执法方式(shì)。相关法律法规明确规定了当事(shì)人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督(dū)制(zhì)约(yuē)机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功(gōng)能，承诺(nuò)金数额(é)的确定需要(yào)综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉(shè)嫌违(wéi)法行为可能(néng)获得的收(shōu)益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚(fá)款和没(méi)收违法(fǎ)所得的金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等(děng)诸(zhū)多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通常高于(yú)罚(fá)没款数额，且可(kě)用于(yú)赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度(dù)可以(yǐ)一(yī)并解决案件相关的(de)行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到(dào)行政追责与(yǔ)民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施(shī)规定》等规定，依法依规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任人(rén)员，下一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司、天(tiān)健会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司、容(róng)诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒(héng)益律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其在(zài)相关执业(yè)行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合其(qí)主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事(shì)人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在(zài)上述案件中(zhōng)的执(zhí)业行为，如(rú)果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介机构是保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的(de)重要力(lì)量，中介机构及(jí)其从业人员应当(dāng)严(yán)格遵守(shǒu)法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)和职业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉(jué)营造(zào)和(hé)维护风清(qīng)气正的(de)企业(yè)文化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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