直(zhí)播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日(rì)前(qián)四川(chuān)证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券某营(yíng)业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

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　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部任(rèn)职(zhí)期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构工作人员(yuán)不得违(wéi)规(guī)从事营利性经营(yíng)活(huó)动，违(wéi)规(guī)兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的(de)职务或者从事与所在机构或(huò)者投资者合(hé)法利益相冲突的(de)活(hu衣服为什么晾完会臭，衣服为什么晾完会臭呢ó)动。基于此，四川证监局(jú)决定(dìng)对熊(xióng)某平(píng)采取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示函的(de)行政(zhèng)监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认(rèn)为，该(gāi)营业部合规管理不到(dào)位，未严(yán)格规范从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平台(tái)进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频(pín)平(píng)台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰证券(quàn)员工(gōng)名(míng)义发布短视频的(de)账号数量也(yě)有不少，其(qí)中部(bù)分账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时(shí)间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播(bō)暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频(pín)中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰(tài)证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办(bàn)理离(lí)职(zhí)注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的(de)问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(衣服为什么晾完会臭，衣服为什么晾完会臭呢wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容(róng)维证券数据程序(xù)化有(yǒu)限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某(mǒu)无(wú)证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于(yú)证券市场的分析、预(yù)测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出(chū)售(shòu)投资服(fú)务(wù)，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发(fā)机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司(sī)从业(yè)人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员(yuán)通过(guò)网络直播等形式发(fā)表(biǎo)评论(lùn)，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投(tóu)资、价(jià)值(zhí)投资和理性(xìng)投资的理(lǐ)念(niàn)等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司(sī)应进一(yī)步加强对证券(quàn)公司工(gōng)作人员(yuán)直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行把关(guān)，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不(bù)良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定(dìng)了(le)《网络(luò)主播行为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需(xū)要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息的(de)通知，要(yào)求排查填(tián)报证券领域(yù)涉及非法证券活动(dòng)信息，其(qí)中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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