在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业监管趋(qū)严(yán)，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在违反(fǎn)专业(yè)化(huà)运(yùn)营原(yuán)则等四项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协会网(wǎng)站披露了一(yī)则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违(wéi)规行为(wèi)，时任(rèn)高(gāo)级(jí)管(guǎn)理人员黄某应当对此(cǐ)承担(dān)法(fǎ)律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议(yì)》，由(yóu)债(zhài)券发(fā)行人关联方出资(zī)认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私(sī)募(mù)证券投资(zī)基金”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上行为(wèi)不(bù)符合私(sī)募(mù)基金管理人(rén)专(zhuān)业(yè)化(huà)运营的(de)要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披(pī)露(lù)关(guān)联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成(chéng)关联(lián)交(jiāo)易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者适当性管(guǎn)理要(yào)求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者(zhě)王(wá王宝强身价多少亿，马蓉分了王宝强多少家产ng)某(mǒu)的(de)基金合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是其风(fēng)险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担(dān)相应(yīng)责(zé)任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经(jīng)不是(shì)雪(xuě)杉基金(jīn)首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从事私募(mù)基(jī)金业(yè)务(wù)活动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者的风(fēng)险识别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按(àn)照合同约(yuē)定如实向投资者(zhě)披露可能影响投资者(zhě)合法权益的(de)重(zhòng)大(dà)信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三(sān)条规(guī)定，决(jué)定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私募证券投资基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工人数14人(rén)，管理规模(mó)区王宝强身价多少亿，马蓉分了王宝强多少家产间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资为雪杉基金的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有一(yī)家关联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港(gǎng)控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉(shān)的投资(zī)策(cè)略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观经济(jì)和(hé)估值指标王宝强身价多少亿，马蓉分了王宝强多少家产，以分析并提(tí)取经济(jì)周期中(zhōng)的趋势(shì)性行业和事件以最(zuì)大(dà)化投资上行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公开市场(chǎng)投(tóu)资中的个体(tǐ)性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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