直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证(zhèng)监(jiān)局开出(chū)的(de)警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技(jì)能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人(rén)员不得违规从事营利(lì)性经营活(huó)动(dòng)，违(wéi)规兼(jiān)任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独(dú)立性(xìng)的职务或者从(cóng)事与所在机构或(huò)者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部也被出(chū)具警示函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视(shì)频(pín)平台进行推(tuī)广的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在(zài)视(shì)频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名(míng)义发(fā)布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时(shí)间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期(qī)间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券(quàn)办(bàn)理执业登记，登(dēng)记(jì)岗(gǎng)位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字(zì)科技(jì)有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规(guī)问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为(wèi)各(gè)行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播(bō)活动(dòng)的(de)即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具警示函(hán一公里等于多少千米，一公里等于多少千米等于多少米)。经查，容维证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播(bō)形式向公众提供关(guān)于证券(quàn)市场(chǎng)的(de)分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情(qíng)况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通过网络(luò)直播等(děng)形式发(fā)表评论，要确保信(xìn)息(xī)来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业(yè)优势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券(quàn)公司(sī)工(gōng)作人(rén)员(yuán)直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处(chù)理，避(bì)免(miǎn)产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制定了(le)《网络主播行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协也向(xiàng)各家(jiā)证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询(xún)公司下发关于(yú)排查(chá)报送网络非(fēi)法证券活动信息的(de)通知，要求排查填报(bào)证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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