零容(róng)忍cac2制取c2h2，cac2形成过程电子式！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依(yī)法拟对公(gōng)司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本(běn)次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否(fǒu)具备履行认(rèn)购(gòu)义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公司未按要(yào)求对本(běn)次非(fēi)公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行股票发行(xíng)过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规性的报(bào)告》存(cún)在(zài)虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预投资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金投(tóu)入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离(lí)开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近七(qī)年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查(chá)并处以三(sān)倍的(de)高额(é)罚款，体现监(jiān)管层在(zài)全面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟以集cac2制取c2h2，cac2形成过程电子式中竞价(jià)交易(yì)方(fāng)式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没(méi)有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的(de)大股东亚(yà)太集(jí)团(tuán)“清(qīng)仓(cāng)式(shì)”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解(jiě)，按(àn)相关规(guī)定，东北证券在(zài)被(bèi)中(zhōng)国证监会(huì)立案调查期间，公司(sī)大股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份事项均属(shǔ)于规(guī)定不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托(tuō)不得(dé)减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要原因是(shì)公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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